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学校代码:80000
中共中央党校
博士学位论文

经济增长中的“比较优势陷阱”分析

郭柯





指导教师姓名: 王东京职称: 教授
工作单位: 中共中央党校教务部
申请学位级别: 博士专业名称: 政治经济学
年级: 2008 级学号:800000020081024
论文提交日期: 论文答辩日期:
学位授予单位和日期: 中共中央党校研究生院
答辩委员会主席:
评阅人:

20011 年 5 月

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学位论文独创性声明

本人郑重声明:所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行
的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的
地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也
不包含为获得任何教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本
文的研究做出贡献的个人和集体均已在论文中作了明确说明并表
示谢意。申请学位的论文与资料若有不实之处,本人承担一切责
任。
签名:
年月日

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即:学校有权保留送交论文的复印件,允许论文被查阅和借阅;
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他复制手段保存论文。
学生签名:
导师签名:
年月日
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内容提要
经济增长的要素包括自然资源、劳动和资本等。要素禀赋结构决定了一
国发展的比较优势。根据比较优势理论,一国产业的发展应该使用其相对丰
裕的要素。自然资源丰裕的国家发展资源密集型产业,劳动力丰裕的国家发
展劳动密集型产业,资本丰裕的国家发展资本密集型产业,符合比较优势发
展战略。但是,多个依据比较优势理论参与国际分工的国家的发展轨迹却与
经济学家们的预期大相径庭:许多自然资源丰裕的国家遭受了“资源诅咒”;
劳动力资源丰裕的国家在经历了经济短暂的增长之后,却依然深陷“贫困陷
阱”;甚至像日本这样一个资本密集的发达国家,也经历着自“泡沫”破灭
以来的,长达二十年的经济发展停滞期。按照比较优势发展战略发展的国家
有可能在发展的道路上落入“比较优势陷阱”,落入陷阱的原因是什么?为
什么有的国家会落入陷阱,有的国家不会?为什么有的落入陷阱的国家能够
成功逃离,有的国家却深陷其中,无法自拔?
为研究和解决上述问题,本文围绕比较优势陷阱的几种形式,坚持马克思主
义的唯物辩证法,采用综合分析方法,比较分析方法、规范与实证的分析方法,
从落入陷阱的表现来分析原因,分析是否落入陷阱的条件以及规避或脱离陷阱的
措施。第一章主要是国内外经济学界对国际分工和比较优势文献综评,主要介
绍和评述国内外学者关于这一问题的研究成果。第二章先从理论和实证两个方
面阐述由自然资源形成比较优势对经济增长的贡献。然后论述“资源诅咒”
现象,指出“资源诅咒”实质上是由过度使用自然资源要素投入所导致的比
较优势陷阱。从荷兰病现象、贸易条件恶化现象、经济体内产品价格和要素
价格的变动、资源产业的沉淀成本几个方面来分析“资源诅咒”的形成和作
用机理。再从资源产业挤占一国国内制造业,从而造成非资源产业的实物资
本积累不足,人力资本的投资不足、产业结构单一、收入分配结构恶化、寻
租现象丛生等方面分析“资源诅咒”带来的严重后果。最后分析陷入资源陷
阱——“资源诅咒”的原因,从拥有自然资源禀赋却并未落入陷阱的国家的
经济政策分析出发,提出自然资源禀赋促进还是制约经济增长的约束条件,
提出如何能够成功走出“资源诅咒”导致的比较优势陷阱的途径。第三章指
出“人口红利”是劳动带来的比较优势,并对“人口红利”对经济增长的助
推作用、人口规模的扩大对经济增长的积极与消极作用、两个“人口红利”
期、人口年龄结构与储蓄的关系进行论述。对“人口红利”的逐渐消失与“人
口负债”的形成作出分析,并提出“人口诅咒”的假说。提出从“人口红利”
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到“人口负债”的约束条件,并以此为基础提出应对“人口负债”形成的政
策建议。第四章论述资本与经济增长的关系,指出资本积累对经济增长的重
要作用。分析资本陷阱——“产业空洞化”,指出对外资本输出不一定产生
产业空洞化,利用资本禀赋发展资本密集型产业并进行产业向外转移导致资
本优势陷阱的约束条件,并根据对日本的产业空洞化分析具体原因。再以美
国为实例,提出应对产业空洞化的具体措施。第五章论述要素市场价格是反
映比较优势发展变化的重要指标,要素市场的管制与扭曲会压抑要素禀赋结
构的合理变化。提出如何完善要素市场,从而实现比较优势的动态升