增发律师工作报告
篇一:
A股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告A股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告___律师事务所为______股份有限公司____年度A股公募增发、上市出具法律意见书的律师工作报告致:
______股份有限公司______律师事务所受______股份有限公司委托,作为公司____年度A股公募增发和上市工作的专项法律顾问,为公司本次发行、上市出具法律意见书。为说明出具法律意见书过程中的工作情况,本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求,制作本律师工作报告。为制作本律师工作报告,本所律师对发行人的行为及本次公募增发申请的合法性和合规性进行了充分的核查验证,并对招股说明书及其摘要进行了审慎审阅。本所同意将本律师工作报告作为发行人本次公募增发A股所必备的法定文件,随其他申报材料一起上报,并依法对本律师工作报告承担责任。本所律师系根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,制作本律师工作报告。引言
一、______律师事务所及签字律师简介______律师事务所简介:
略。签字律师简介:
略。
二、制作法律意见书的工作过程为保证公司本次A股公募增发和上市工作的合法性并出具法律意见书,本所对公司成立后至今的情况进行了深入的调查。本所律师为此进行的工作主要包括:
(一)了解公司的法律背景——与公司间的沟通本所积极与公司有关人员进行了接触,并在多次会谈中对本次股票发行和上市中需要注意的问题进行了全面和详细的说明,使公司充分了解股票发行的严肃性及相应的法律程序和可能发生的各种法律后果。本所还向公司介绍了律师在本次A股公募增发和上市工作中的地位和作用。此间,本所律师收集、查阅了大量文件资料,对公司的法律背景和现状进行了全面考查和了解。
(二)查验、审阅法律文件和有关证据资料工作伊始,本所即向公司提交了审慎调查文件清单,请公司提供相关文件资料。对公司提供的材料,本所律师进行了全面、细致的审阅和查验。此外,本所律师还数次进驻现场调查,并与公司工作人员一起到有关部门调阅材料。为及时解决在工作中发现的问题,本所积极组织或参与组织召开了多次协调会,并向公司就各专门问题发出书面传真。在对公司充分了解的基础上,本所根据不同情况对这些问题予以法律处理或安排,使其规范化和合法化。
(三)参与股票发行和上市工作本次股票发行和上市中,除对公司的法律背景进行验证外,本所进行的工作还包括:
协助起草公司公募增发及上市工作时间表,协助办理有关公司机关对本次增发的授权和批准,对有关本次发行的股东大会进行见证,起草募集资金投向所涉项目的有关协议、决议、承诺函等法律文件,协助公司办理有关报批工作,协助草拟或修改公司有关的重大决议议案
、章程修改草案及其他有关文件,协助起草招股说明书,审阅承销协议、发行方案及与之有关的各项工作,累计工作时间达500小时以上。
(四)出具法律意见书依据事实和法律,对公司本次公开发行股票和上市进行全面的法律评价并依此出具法律意见书。正文
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