内部审核管理制度.doc

内部审核管理制度
1 范围
本制度明确了内部审核计划、审核准备、现场审核以及跟踪验证等方面的要求。
本制度适用于公司组织和实施内部培训质量管理体系审核。
规范性引用文件
持续改进管理制度
3 管理职责
管理者代表
负责公司管理体系内审工作,批准内部审核计划,主持首、末次会议。
任命审核组长,指定审核员。
协调、处理不符合项纠正反应延迟的协调
对审核结果进行评价,批准内部审核报告。
综合管理部
负责编制年度的内部审核计划。
负责发放《不符合报告》和对不符合项纠正情况的追踪验证,并保持记录。
内审审核组
审核组长
编制《内审计划》,按计划要求实施现场审核。
确定不符合项,编制《不符合报告》。
向管理者代表提交审核发现,编制《内审报告》。

经过内审培训,熟悉认可规范、确认准则,能胜任审核工作;
了解受审核部门业务和质量活动要求。
审核员不得审核自己部门,以保证其公证性、客观性。
被审核部门
积极配合审核组现场审核。
对不符合项采取纠正和预防措施。
4 管理内容与方法
审核频次
内部审核每年至少进行一次(时间间隔不超过12个月)
,可增加审核频次:
组织机构发生重大变化;
发生重大服务质量投诉、相关方重大投诉。
,公司培训服务和活动发生变化。

审核组长在内部审核实施前一周编制《内审计划》,经管理者代表批准。
计划内容包括:
a) 审核目的和范围;
b) 审核时间;
c) 审核依据;
d) 审核组组成;
e) 审核实施的活动安排。
,根据质量管理体系文件要求编写《内审检查表》。
《内审计划》应提前5个工作日下达到受审核部门;受审核部门如有异议可与审核组长商议,由审核组长决定调整后的具体安排。
实施审核
召开首次会议。
管理者代表主持;
各部门负责人及内审员在《会议签到表》中签到;
审核组长宣布审核计划。
管理者代表对受审核部门提出审核要求,宣布末次会议时间、地点;

《内审检查表》实施审核,应以事实为依据收集审核证据,将审核发现记录在《内审检查表》中。
审核采取交流、观察、询问、查证的方式,内审员在审核结束时,应向受审核部门明确不符合项及应改进的问题。
现场审核结束,内审员个人应总结审核发现,初步确定不符合项。
审核组内部会议:审核组长主持会议,讨论审核发现,确定不符合项。
,开出《不符合报告》。
,开具《问题清单》。