三体系审核检查表-2013年(全部门).doc

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系(2013年新版)
审核检查表
编号:
受审核部门:
陪同人员:
审核日期:
第页/ 共页
审核准则:ISO 9001,ISO 1401,GB 28001、体系文件、适用的法律法规
审核员:
条款
检查内容
检查方法
检查发现
结果
评价
管理
体系
ISO
9001
ISO 14001
GB
18001
项目
提问
文件查阅
现场检查

总则

总则

文件

文件
◆组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?是否符合标准的要求?
◆与受审核部门相关的文件有多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
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◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001,ISO 1401,GB 28001的要求?
◆管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?
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◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
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综合管理手册

质量手册
◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO 9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性?
◆管理手册是否引用或包括程序文件?
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性?
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质量、环境、职业健康安全一体化管理体系(2013年新版)
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审核准则:ISO 9001,ISO 1401,GB 28001、体系文件、适用的法律法规
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条款
检查内容
检查方法
检查发现
结果
评价
管理
体系
ISO
9001
ISO 14001
GB
18001
项目
提问
文件查阅
现场检查
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求?
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文件控制

文件控制

文件控制

文件和资料控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围内?
◆是否规定了文件的保管办法?
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?
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质量、环境、职业健康安全一体化管理体系(2013年新版)
审核检查表
编号:
受审核部门:
陪同人员:
审核日期:
第页/ 共页
审核准则:ISO 9001,ISO 1401,GB 28001、体系文件、适用的法律法规
审核员:
条款
检查内容
检查方法
检查发现
结果
评价
管理
体系
ISO
9001
ISO 14001
GB
18001
项目
提问
文件查阅
现场检查
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得到授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期?
◆文件修改后是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
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◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?
◆执行的如何?
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◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?
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质量、环境、职业健康安全一体化管理体系(2013年新版)
审核检查表
编号:
受审核部门:
陪同人员:
审核日期:
第页/ 共页
审核准则:ISO 9001,ISO 1401,GB 28001、体系文件、适用的法律法规
审核员:
条款
检查内容
检查方