2025年非股权战略联盟道德风险及防范.pdf

该【2025年非股权战略联盟道德风险及防范 】是由【小屁孩】上传分享，文档一共【5】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2025年非股权战略联盟道德风险及防范 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。:..操千曲尔后晓声,观千剑尔后识器。——刘勰战略联盟是企业间经常采用的合作形式,但在运做时常常发生风险。如何防范战略联盟的风险成为企业必须重视的问题。本文以非股权式战略联盟为视角,分析了非股权式战略联盟面临的道德风险类型及产生机制,提出了基于信任风险和知识产权风险的防范对策。关键词:战略联盟道德风险互信机制心理契约经济全球化使战略联盟作为一种有效的发展战略,成为跨国公司跨国经营的重要战略。然而,联盟也面临着高失败率的威胁。联盟解体原因是多方面的,其中联盟企业之间的道德风险是解体的重要原因之一。相对于股权式战略联盟而言,非股权式战略联盟的道德风险在企业跨国经营中更为普遍。因此,本文对非股权式战略联盟道德风险进行尝试性探索。非股权战略联盟道德风险剖析非股权式战略联盟主要是指跨国公司之间借助契约建立的不涉及股权参与的合伙形式。它以联合研究开发和联合市场行动最为普遍。在这一组织形式中,由于联盟组建的目的更多是针对某一具体的目标,或者为提升竞争力而进行强强联合,或者为节约成本,联合开发,或为占有市场,拥有更多销售渠道而建立,因此,联盟组织的临时性、指向性较为强烈。联盟各成员可能更多的考虑自身短期利益,由此可引发一系列道德风险。大量的实践表明,非股权式战略联盟道德风险主要表现为联盟成员间的信任风险和知识产权风险。(一)联盟成员间信任缺失所引发的道德风险非股权式战略联盟的失败的一个重要的原因是联盟内部缺乏信任:联盟成员之间有保留的合作造成的关系松散,从而引起解体风险。联盟各方在参与合作的过程中,既要竞争又要合作,双方都担心由于联盟而将企业机密暴露给对方,导致自己在未来的市场竞争中失去优势,因而为了保守各自的商业机密,避免不能转换的技术发生泄露,防止不法竞争者以联盟的名义窃取技术和商业情报,会采取一些保护和防范措施,这就造成企业最终从自身利益出发,有保留的进行合作,导致盟友间的信任与亲密程度降低,联盟成员间关系疏远的最终效果是解体;监督成本过高造成双方协同效应的机会降低,引发联盟失去竞争优势风险。鉴于严格的契约规定,联盟伙伴间为保持和发展自身企业的核心竞争力,维持强势竞争地位,往往都不愿意为联盟投入更多专用性资源和能力,而且成员之间为保证自:..好学近乎知,力行近乎仁,知耻近乎勇。——《中庸》还会在监督上花更高成本,这样一方面双方协同效应的机会降低,另一方面联盟因成本过高而失去竞争优势最终导致解体。(二)联盟成员间知识产权流失或不明晰所引发的道德风险在非股权式战略联盟中,知识产权引发的风险主要有两种情况:联盟成员核心知识资产流失所造成的风险。联盟成员之间往往既有竞争也有合作,参与联盟的动机也存在差异。有些联盟成员以联盟的名义窃取技术和商业情报,通过知识共享和学习获得了所需要的技术或知识,实现预期的战略目标后,他们会甩开联盟,去寻找新的合作机会,联盟随之解体或名存实亡;在联合研究开发时,创新出来的知识的产权归属分配不明确或者不适当所产生的风险。联盟成员企业都是具有独立法人地位的利益个体,它们之间没有行政隶属关系,不存在指挥和服从关系,所以各成员在合作过程中会极力维护自身利益,追求自身利益最大化,如果在联合研发中产生的知识产权归属的分配不明确或者不适当,将会影响各成员的积极性,从而影响联盟的运营甚至解体。基于信任的道德风险防范对策由于非股权式战略联盟不具有法人资格,是一个虚拟的实体,其产生和解体与市场机遇紧密相连,其成员之间极易产生道德风险。因此,对于信任缺失引起的风险的防范,可以从事前、事中、事后三方面考虑:(一)事前预防:创建相互信任机制相互信任机制已经成为战略联盟成功运作和发展不可缺少的润滑剂和动力。因此,战略联盟在创建之初,就应以信任作为联盟的价值基础,这样,就可以从源头上达到切实的预防。具体措施如下:建立相互信任机制保障,既确定并完善知识转移的范围。为保护联盟伙伴的利益不受损害,保护各自的核心能力,联盟伙伴在签署契约时应明确界定知识转移的范围,这样即能明确各自的职责和任务,也能促进相互的信任,从而能避免联盟伙伴因不信任而出现各种为保护各自的核心知识不被流失而设置的各种壁垒,导致知识转移通道不畅;联盟在创建之时,联盟各方就应尽可能选择信任度高的合作伙伴,以达到从源头上预防风险的发生。在选择合作伙伴时,可以考虑如下因素:首先,联盟的业务是合作伙伴的核心还是非核心业务。一般地,如果战略联盟的业务是合作伙伴的核心业务,那这样的合作伙伴是值得信赖的;当一个合作伙伴承诺愿意投入战略联盟发展必需的联盟专用性资源和能力时,意味着它对战略联盟具有良好的预期,而且表明它愿意承担未来不确定性风险。欺骗的动机或机会主义行为的动机就会很少,而且合作的动机就会很高,这样的合作伙伴是值得信赖的。其次,联盟伙伴过去的联盟记录或合作记录。在联盟伙伴过去的成长史中,如果它从来没有违约行为或机会主义行为,说明它在合作中的诚实、守信行为具有一致性,因而它是一个诚实:..子曰:“知者不惑,仁者不忧,勇者不惧。”——《论语》值得信赖的合作伙伴。相反则说明它是一个不值得信赖的合作伙伴;再次,联盟伙伴间的文化差异。战略联盟间的国家文化和企业文化差异越小,联盟伙伴间的相互信任关系就容易建立;最后,如果联盟的合作伙伴是一个具有良好市场声誉的企业,那么它很可能是一个值得信赖的合作伙伴(二)事中防范:建立双向沟通渠道随着时间的推移,合作伙伴根据对各方在联盟中的实际观察到的表现与所期望的合作行为之间的比较对照,会不断地增强对联盟的信心和对合作伙伴的信赖,但这种信赖需要保护,为此,联盟成员必须在他们的彼此交往中,通过正式和非正式的沟通渠道提高行为的透明度,这样一是使每一合伙者都了解其它各方各项策略行为的时间进度,并参照其它方面行为和能力来确定自己在联盟中的地位和作用;二是由此降低对对方行为的不理解程度,保证快速而友好地处理由行为的不一致所给联盟带来的不确定性和脆弱性等问题。只要联盟各方长期持续地关注沟通的改善,关注高级管理层在生产和计划等职能上的相互合作,以及随之确立的密切的个人关系,那么联盟必然随时间的推移而变得越来越紧密,成员间的相互信任度也会越来越高。双向沟通渠道即可以建立战略联盟内部网络来实现,也可以利用现代网络技术进行实时对话。当然,如果联盟是跨国的,成员间可能存在语言文化方面的障碍,因此,在联盟内可设置跨文化咨询热线或咨询信箱等,形成良好的语言环境和人际环境以达到有效沟通的目的。(三)事后控制:合约中增加保护或惩罚条款通过在合作协议中加入合约保护条款或法律条款对不合作行为或背叛行为进行惩罚,可以有效的防范机会主义行为。事先至少要预测一些可能出现的机会主义行为情境,并为每一种机会主义行为情境规定适当的惩罚措施,这些措施目的在于对每一个联盟伙伴可能的行为产生明确的预期,避免意外,提高联盟伙伴相互间的信心。但是,这些规定和措施并不是为了惩罚联盟伙伴,而是为了预防联盟伙伴的机会主义行为。实际上,联盟伙伴都不希望运用这些保护措施,其目的是事先预防,而不是事后的相互报复。基于知识产权的道德风险防范对策非股权式战略联盟成员之间是一种临时性的、松散的合作,缺乏强有力的约束机制。因此,对于联盟内核心知识流失所造成的风险,可以通过加强掌握了核心知识的员工的忠诚来实现。对于联盟内创新出来的知识及其产权归属不明所产生的风险,笔者认为可以通过完善相应的制度加以控制。(一)核心知识的保护:增强核心员工的忠诚度在联盟中,为了避免企业的核心知识的流失,除了增加创新知识的隐蔽性使:..穷则独善其身,达则兼善天下。——《孟子》难以转移以防止恶意盗窃外,可能更多的应从控制掌握联盟核心知识的员工流动入手,因为核心员工掌握着联盟获得竞争优势的关键资源,这些资源常常是无形的、难以模仿的、不可交易的知识和技术,它们存在于核心员工的头脑中,联盟是无法拥有和控制的。因此,通过预防核心知识员工的流失,一般来说,就可以达到保护核心知识的目的。联盟核心员工的忠诚度增强可以通过联盟内员工心理契约的管理来实现。心理契约是建立在承诺基础上的员工对他们与联盟双方责任和义务交换关系的感知和理解。联盟内的核心知识员工具有高知识存量,他们往往掌握着联盟重要的具有竞争力的知识资源。他们知识价值的实现,主要通过与联盟签订书面的经济契约来实现的。由于联盟内外环境的动态复杂性及知识员工自身的特点,书面的契约是不可能完全保证联盟内的核心员工期望得到满足的。然而,心理契约则不一样,它是联盟或员工其中一方对另一方的期望或承诺,这种期望或承诺是联盟和知识员工根据自己的社会经验、自己的实际情况和对联盟的认识了解程度进行评价来确定的,因此,这种期望和承诺具有很强的主观性及变化性。联盟和知识员工一旦建立起良好的心理契约,就能使知识员工在动态的条件下不断保持与联盟的良好关系,充分发挥核心员工的积极性、主动性和创造性,实现联盟和知识员工的双赢。(二)知识产权的明晰:完善契约及法律制度契约制度的完善主要体现为:针对联合研发过程中形成的知识产权成果,在联盟建立之初就应明确以契约约定其权利归属,划分各成员的权利、义务和各自承担的责任、风险,以及利益分配原则;利用法律,打击侵犯知识产权的行为。首先,利用知识产权法,打击侵犯知识产权的行为。在联盟中,强调彼此信任,建立友好合作关系,但联盟伙伴恶意欺诈泄露核心技术、侵占他人知识产权成果的行为时有发生,仅仅依靠企业之间的信誉机制和契约制度并不能解决所有问题,联盟企业应该利用知识产权法,追究侵权者的刑事责任。现在知识产权的问题越来越引起人们的重视,相关的法律法规也相继出台,这对知识产权的保护有很大的促进作用,应该注意的是跨国战略联盟的企业来自不同的国家,必须寻求一致的法律途径,解决联盟企业知识产权国际法律适用冲突,为其健康、快速发展提供保障。其次,加强网络安全立法,保护信息共享中的知识产权。非股权式战略联盟的一个重要特点是通过网络向合作伙伴传递信息,要求对市场的变化做出迅速反应,因此网络安全对联盟企业来说非常重要。由于网络的广泛应用,联盟企业中相互欺骗和机会主义行为时有发生,应从法律上保障网络安全,防范知识产权风险。:..天将降大任于斯人也,必先苦其心志,劳其筋骨,饿其体肤,空乏其身,行拂乱其所为。——《孟子》