期货公司风险控制与合规管理.ppt

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首席风险官 肖海平
目 录
CONTENTS
期货公司风险认识
公司风险控制与合规管理体系
公司风险控制和合规管理运作
01
公司风险监管方式
期货公司做好风险控制与合规管理的体会
02
03
04
05
1
06
一、期货公司风险认识
01
单击此处添加小标题
信息技术风险
合规风险
盘中风险
02
单击此处添加小标题
2
分管领导
信息技术管理委员会
信息技术部
营业部IT专员
1、信息技术管理体系
3
二、期货公司风险控制和合规管理体系
首席风险官
公司董事会
合规稽核部
各部门、营业部合规专员
4
2、合规管理体系
分管领导
风险管理委员会
风控部
各业务部、营业部风控员
5
3、风险控制体系
6
三、期货公司风险控制和合规管理运作
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1、事前合规审核
对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核
对公司对外签署的所有协议进行合规审核
对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核
首席风险官
公司董事会
合规稽核部
合规专员
合规月报临时报告
监督整改
季度报告特别报告年度报告
报告制度
稽核检查
各部门、营业部
日常稽核检查
常规稽核检查专项稽核检查每周稽核检查
经理层
监管局
3、事后总结完善制度流程，及时监督整改。
7
2、事中动态监和控检查
四、期货公司风险监督方式
8
按中期协信息技术管理指引、分类监管要求
检查制度及配置是否完善；
检查日常运维日志及客户回访和投诉记录；
掌握各部门对IT使用的意见和建议；
信息技术管理委员会会议资料审核。
专项检查
信息技术
9
（二）合规经营
1、按《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、
《期货公司分类监管规定》的要求检查制度及流程是否
完善；
2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式
依照分类监管要求逐项监督检查；
3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营
情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理；
4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者
适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账
户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报
告义务、资金管理、四统一、信息公示。