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持续督导中的突出问题
广发证券 林敏
2016年11月10日
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目录
CONTENTS
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2016年自律监管概况
2016年4月28日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》
截至2016年10月31日，2016年全国股份转让系统共发布了161条实施自律监管措施的决定。
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2016年自律监管概况
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2016年自律监管概况
自律监管措施的适用种类
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
投资者
（申请）董监高、控股股东、实际控制人
（申请）挂牌公司
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案例1
A公司在取得股份登记函前提前使用募集资金、违规改变募集资金用途、违规对外拆借资金、违规对外投资、遗漏披露年度股东大会决议公告、公司董事长违规资金占用，股转公司对公司采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施，对董事长采取出具警示函的自律监管措施，对董事会秘书采取约见谈话的自律监管措施。
案例2
B 公司明知在取得股票发行股份登记函之前使用募集资金违反相关规定，仍故意而为之，股票发行存在违规行为，对其采取出具警示函的监管措施。
另有多家挂牌公司在向全国股转公司提交股票发行备案材料前就使用了募集资金，股转公司对其采取约见谈话的监管措施。
文字
（一）违规使用募集资金
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（一）违规使用募集资金
►相关规定：
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。
《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》规定：挂牌公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。
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►相关规定：
挂牌公司应当防止募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。
挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露。
（一）违规使用募集资金
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（二）违规申请停牌
►案例1：
C公司在申请暂停转让的过程中，没有按照《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》第八条规定的时间与方式申请暂停转让，引发紧急停牌操作，对其采取约见谈话的监管措施。
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（二）违规申请停牌
►案例2：
D公司在未履行股票暂停转让申请程序的情况下就披露了《重大事项停牌公告》，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》，且披露的内容与事实不符，对公司、董事会秘书和主办券商采取约见谈话及提交书面承诺的监管措施。