个人岗位廉政风险点查找登记表.docx

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个人岗位廉政风险点查找登记表
一、岗位职责概述
(1)本岗位职责主要涉及对单位内部各项工作的监督和管理，确保各项工作按照国家法律法规和单位规章制度执行。具体职责包括但不限于：负责制定和实施廉政风险防控措施，对岗位权力运行进行监督，防范和纠正工作中的违规违纪行为，确保单位工作的廉洁性和高效性。此外，还需定期对岗位职责进行梳理和评估，及时调整和完善防控措施，以适应不断变化的内外部环境。
(2)在日常工作中，岗位职责要求对涉及资金、物资、人事等关键环节进行严格把控，确保资源的合理分配和使用。具体包括：对预算编制、资金拨付、物资采购、项目招投标等环节进行审核和监督，防止出现利益输送、权力寻租等问题。同时，还需对人事招聘、考核、晋升等环节进行公正、公平、公开的处理，维护员工的合法权益。
(3)此外，岗位职责还要求加强自身建设，提高廉政意识。具体表现为：严格遵守党纪国法，自觉抵制各种诱惑，做到廉洁自律；加强业务学习，提高业务能力，确保各项工作的高效完成；加强与同事的沟通交流，形成良好的工作氛围，共同推动单位的发展。同时，还需主动接受上级和群众的监督，对存在的问题及时整改，不断提高工作水平。
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二、岗位廉政风险点查找
(1)在预算编制环节，廉政风险点主要集中在预算编制的不透明和预算执行的随意性。据某市审计局数据显示，近年来，因预算编制不规范导致的违规资金支出案件逐年上升。例如，某区某部门在预算编制过程中，未严格按照上级要求进行编制，导致实际支出与预算严重不符，最终被审计部门查处，涉及金额高达数百万元。
(2)在资金拨付环节，廉政风险点主要表现在资金拨付的审批流程不规范、资金使用监督不到位等方面。以某省为例，近年来，该省因资金拨付问题被查处的案例有数十起。其中，某市某部门在资金拨付过程中，存在审批不严、监管不力等问题，导致大量资金被挪用或侵占。
(3)在物资采购环节，廉政风险点主要集中在采购程序的公正性和透明度。根据某市纪委公布的数据，2018年至2020年，该市在物资采购领域查处的违纪违法案件共有100余起。例如，某县某部门在采购一批办公用品时，未公开招标，而是直接指定供应商，导致采购价格远高于市场价，严重损害了国家利益。
三、风险点评估及等级划分
(1)风险点评估及等级划分工作首先需对每个风险点进行详细分析，包括风险发生的可能性、风险发生后可能造成的损失程度以及对单位整体运行的影响。评估过程中，可参考历史案例、行业标准以及相关法律法规，采用定量与定性相结合的方法。例如，对于预算编制环节的风险，评估可能涉及预算编制的合规性、预算执行的控制力度等多个方面。
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(2)在完成风险点分析后，应根据评估结果对风险进行等级划分。等级划分通常分为高风险、中风险和低风险三个等级。高风险通常指风险发生概率高、损失严重，可能对单位造成重大负面影响的情况；中风险则指风险发生概率较高、损失较重，可能对单位造成一定影响的情况；低风险则指风险发生概率低、损失轻微，对单位影响较小的情况。例如，在资金拨付环节，若存在大量资金未按程序拨付的风险，则属于高风险等级。
(3)对于不同等级的风险，应采取相应的防控措施。高风险等级的风险点需制定详细的防控方案，并加强监督检查；中风险等级的风险点应加强日常管理，定期开展自查自纠；低风险等级的风险点则应关注其发展趋势，确保其不会演变成高风险。此外，对风险等级的划分应定期进行复核，确保防控措施的有效性和适应性。例如，在物资采购环节，对高风险的采购项目，应实行公开招标、专家评审等程序，确保采购过程的公正和透明。
四、防控措施及责任落实
(1)针对预算编制环节的廉政风险，防控措施包括建立健全预算编制的内部审核制度，确保预算编制的合理性和合规性。例如，某单位在预算编制过程中，设立了专门的预算审核小组，对预算编制进行严格审查，近三年内，通过预算审核发现并纠正了多起预算编制不规范的问题，有效避免了预算资金的浪费。
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(2)在资金拨付环节，防控措施主要围绕审批流程的规范化和透明化。例如，某市财政部门实施了资金拨付的在线审批系统，实现了资金拨付的全程监控，自系统运行以来，资金拨付的审批时间缩短了50%，同时，资金拨付错误率降低了30%。此外，还定期对资金使用情况进行审计，确保资金使用的合规性。
(3)物资采购环节的防控措施则包括严格遵循公开招标、竞争性谈判等程序，防止利益输送。如某县在采购一批设备时，通过公开招标方式，有效降低了采购成本，节省资金约20%。同时，建立物资采购的监督机制，对采购过程中的各个环节进行跟踪，一旦发现问题，立即启动问责机制，确保采购工作的廉洁高效。
五、风险点整改及持续改进
(1)风险点整改工作应首先针对评估中确定的高风险点制定详细的整改方案。以某市为例，在一次廉政风险排查中发现，市属某单位在资金使用过程中存在违规现象。针对这一情况，市纪委立即组织整改，制定了包括完善资金使用审批流程、加强财务人员培训、定期开展财务审计在内的整改措施。经过一年的整改，该单位的资金使用违规现象显著减少，资金使用合规率提高了80%。
(2)持续改进工作要求单位建立长效机制，对整改后的风险点进行跟踪监测，确保整改效果不反弹。例如，某省在实施政府采购制度改革过程中，建立了风险监控平台，实时跟踪政府采购项目的全过程，包括招标、投标、合同签订等环节。通过平台监测，该省政府采购项目的投诉率下降了40%，有效提高了政府采购的透明度和公正性。
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(3)针对低风险点，单位应定期进行风险评估，以防止其演变为高风险点。例如，某县在实施公共资源交易过程中，针对低风险的项目，如小额采购，采取了简化审批流程的措施。但同时，县公共资源交易中心定期对这些项目的执行情况进行评估，确保简化流程不会导致风险的增加。通过这种动态管理方式，该县公共资源交易项目的风险点整改率和持续改进率均达到90%以上。