环境职业健康安全内审评估检查表.docx

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受审核部门：
编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：IS014001 :2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求
恒宜苗木仲It:习
手册 章节
ISO 14001 :2015
条款
IS0450()01:2018
条款
检查内容
参考
文件
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查 结果
理解组织及其 所处环境
理解组织及其所 处的环境
理解组织及其所 处的环境
组织应确定与其宗旨相关并影响其实现 环境、职业健康安全管理体系预期结果 的能力的外部和内部问题；
♦ .E:企业有无对这些内外部因素的 相关信息进行监视和评审
♦.行业地方的新的法规要求
♦ .E：组织的内部外部环境状况有哪 些需要应对和管理的风险和机遇相 关的会议纪要
V
V
理解相关方的 需求和期望
理解相关方的 需求和期望
理解员工及相关 方的需求和期 望
组织应确定：
.与环境和职业健康安全管理体系有 关的相关方
.这些相关方的有关需求和期望
.这些需求和期望中哪些将成为合规 义务
♦ .有关的相关方是谁
♦.这些相关方的有关需求和期望有 哪些
♦.这些需求和期望中哪些是合规义 务是否具备相关的知识严格执行
♦ .有无对这些相关方及其要求的相 关信息进行监视和评审
V
确定环境职业 健康安全管理
体系的范围 环境职业健康 安全管理体系
确定环境管理
体系的范围 环境管理体系
确定职'也健康安 全管理体系的 范围
职业健康安全管 理体系
是否齐全文件是书面形式还是电子形式
♦与管理体系相关的文件有多少
♦与受审核部门相关的文件有多少
♦组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否保存完好
♦电子形式文件的使用是否有效
V
V
环境因素'危 险源辨识和职 业健康安全风 险评价
危险源辨识和职 业健康安全风 险评价
、风险评价 和风险控制策划的程序
♦有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序
♦程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求
危险源及其风险进行了辨识
♦是否按程序要求辨识危险源及其 风险
♦是否规定了辨识的范围和对象
♦是否有危险源及其风险的清单
♦受审核部门的危险源及其风险有 哪些
V
V
V
风险的辨识
♦是否规定了辨识危险源及其风险 的方法
♦方法是否适宜
♦辨识危险源及其风险时，收集了哪 些原始资料
V

♦是否考虑三种状态
♦是否考虑三种时态
♦是否考虑了各种类型的危险情况
♦是否考虑到可对其施加影响的相 关方带来的职业健康安全风险
V

♦有无规定风险评价的方法、准则和 步骤
♦有无重大危险源及其风险清单
♦评价结果是否合理
♦对新项目和变化是否进行了风险 评价和事前评价
V
V
V
V
V
V
V
注1:文件查阅含记录的查阅;
注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则:ISO 14001 :2015,60450001:2018,体系文件、
适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
参考 文件
检查结果和记守
£
手册 条款
ISO 14001 :2015
条款
IS0450001:2018
条款
检查内容
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查 结果
合规义务
合规义务
确定适用的法律 法规要求和其 他要求
、获得和更新 法律及其他要求的程序
♦程序是否规定了识别适合本公司 的法规和其他要求的方法
♦程序是否明确了获得法规的渠道
♦程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径登录方法
♦该程序是否规定了对法规变更的 跟踪及负责人
♦该程序是否规定了向员工和其他 相关方法传达有关法规和其他要求 的方法和职责
V
V
V
V
V
V
V
V
V
.适用于本公司的法规和其他要求有哪 些
.受审核部门适用的法律法规有哪些
♦是否建立了法规和其他要求的清
单有无遗漏
♦受审核部门适用的法规有哪些
V

♦由谁负责
♦做得如何
规和其他要求的信息
♦法规信息如何进行内、外部沟通
♦和需要了解法律法规和其他要求 的员工面谈，看其是否充分了解
♦员工是否意识不遵守法规的后果
V

♦过去、现在有无违法
♦各项环境、职业健康标准是否清楚 有无违背情况
♦有无守法证明性文件，如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告， 噪声的监测数据等
V
V
V
注1：文件查阅含记录的查阅;注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则：
ISO 14001 :2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
考件 参文
检查结果和记录
手册 条款
ISO 14001 :2015
条款
IS0450001:2018
条款
检查内容
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查 结果
措施的策划
♦是否根据环境因素识别结果，制定 了重要环境因素控制措施计划
♦对环境因素的控制措施有哪些
有无更新信息的规定
是否按规定实施更新
哪些重要环境因素列入目标
其他环境因素如何控制
措施的策划
合
♦是否根据风险评价结果，制定了风 险控制措施计划

♦对危险源及其风险的控制措施有 哪些
V
♦对潜在职业健康安全风险是否制
V
V
措施的策划
定了应急准备和响应措施
V
♦有无更新信息的规定
V
V
♦是否按规定实施更新
V
V
♦哪些重大风险列入目标
♦其他风险如何控制
注1:文件查阅含记录的查阅；
注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则：IS014001 :2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
参考 文件
检查结果和记方
手册 条款
ISO 14001 :2015
条款
IS0450001:2018 条款
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查 结果
环境职业健康 安全目标和实 现的策划
环境目标及其 实现的策划 环境目标
职业健康安全目 标及其实现的 策划
职业健康安全目 匕

♦目标和指标是否形成文件
♦是否经领导批准
♦是否分解到有关的职能和层次
V
V

♦目标和指标的内容是否符合方针 的要求
♦目标和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求
♦目标和指标的内容是否考虑了重 大环境因素、重大危险源及其风险
♦目标和指标的内容是否考虑了员 工和相关方的要求
♦目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性
♦目标和指标的内容是否体现了预 防为主和持续改进的精神
♦目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法
♦是否为目标和指标的实现设置完 成时间；
V
V
V

♦受审核部门是否均有相应的目标 和指标
♦目标和指标是否具体并尽可能量 化
♦是否设置了必要的可测量参数
注1:文件查阅含记录的查阅；
注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则：
IS014001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
参考 文件
检查结果和记录
手册 条款
ISO 14001 :20i5
条款
IS0450001:2018
条款
检查内容
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查 结果
环境职业健康 安全目标和实 现的策划
实现环境目标的 策划
实现职业健康安 全目标的策划

♦是否制定了实施目标和指标的方案
♦企业资源是否能保证目标指标的实现
♦是否明确了责任部门和负责人
♦是否已向有关人员传达
♦有关人员是否清楚
V
V
V
V

♦检查绩效测量结果，确认目标和指标是否 得到实现
V
V
、修订
♦目标和指标是否定期评审、修订
♦依据什么评审、修订
♦目标和指标的评审、修订是否体现持续改 进
V
V

♦方案是如何制定、批准的
♦受审核部门有否相应的方案
♦是否所有目标和指标都有相应的方案
V
V
要求
♦是否明确了责任人
♦是否明确实现目标和指标的措施、方法
♦是否明确了时间要求
♦是否规定了资源保证
V
V
V
V

♦由谁负责方案实施的监督
♦如何验证方案实施的效果
现
♦是否存在一个评审方案的过程
♦是否所有的目标和指标都有相应的方案
♦有关人员是否参与方案的制定
V

♦什么情况下修订方案
♦是否进行过修订
V
V
注1:文件查阅含记录的查阅；
注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则：IS014001 :2015,60450001:2018,体系文件、
适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
参考
文件
检查结果和记录
手册 条款
ISO 14001 :2015
条款
150450001:2018
条款
检查内容
检查记录
文件 查阅
现场 检查
检查
结果
资源
资源
资源
1 .组织怎样确定并提供所需的资源
♦组织是否规定了提供资源的途径
♦对与质量、环境、职业健康安全有关的人 员如何进行培训
♦如何进行人员补充设施、设备更新如何实 施
V
V

♦是否配备足够的资源,有多少人员、计量 器具、设备
V
V
能力
能力
能力
1 .是否确定了影响环境职业健康安 全的各类人员的能力要求
♦对人员的能力要求，是否包括对教育、培 训和经历的要求
♦是否对人员能力用途与否进行了培训与 考核人员的安排是否满足要求
V
V
V
.是否建立了确定培训需求和实施 培训的程序
.组织是否制定了实施培训的具体 计划
.是否根据需要制定、评审和修订 培训
.应接受培训的人员是否都经过了 培训
♦培训需求是如何确定的,是否考虑到职 责、能力、文化程度以及工作性质、环境因 素、风险的不同情况的要求培训的对象是否 包括所有员工
♦组织是否根据培训需求制定培训计划
♦有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训有没有应急准备和响应要求方面的作用 和职责的培训
♦对从事特殊工作的人员是否进行了培训 并进行了资格认定
♦对内审员是否进行了培训
♦对临时工是否进行了培训
♦受审核部门员工培训情况如何
V
V
V
V
效实施
上述重点内容的培训是否得以实施
注1:文件查阅含记录的查阅;
注2： ”检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认;
审核准则：IS014001 :2015,60450001:2018,体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
参考
文件
检查结果和记录
册款 手条
ISO 14001 :2015
条款
IS0450001:2018
条款
检查记录
文件
查阅
现场
检查
检查 结果
能力
能力
能力
.是否对培训的有效性进行了评价
.培训的记录
♦培训是否有记录
♦培训后是否考核
♦以何种方式评价培训的有效性实际效果
如何
V
果如何
♦培训的内容是什么
♦培训的效果如何
V