2025年银行股东大会议事规则.pdf

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饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
银行股东大会议事规则
1 目的
本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行”）股东大会议事的规则及控制要点，
旨在完善法人治理结构，规范股东大会议事决策程序，提高重大事项的决策质量， 增强
本行核心竞争力，确保本行长期稳定发展。

2 适用范围
本文件适用于本行股东大会管理决策活动。

3 定义、缩写与分类

股东大会：是指由本行全体股东组成的，有权对重大事项进行决策，选任和解聘董
事，并对本行经营管理有广泛决定权的最高权利机关。

无

无

4 职责与权限
部门/岗位 职责与权限 不相容职责
1）修改章程；
2）审议通过股东大会议事规则；
3）选举和更换非职工董事和监事；决定有关董事、监事的报
股东大会 酬事项；
4）审议、批准董事会、监事会工作报告；
5）审议、批准本行的发展规划，决定本行的经营方针和投资
计划；
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百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
部门/岗位 职责与权限 不相容职责
6）审议、批准本行年度财务预、决算方案，利润分配方案和
亏损弥补方案；
7）对增加或减少注册资本做出决议；
8）对本行的分立、合并、解散和清算等事项做出决议；
9）决定其他重大事项。
1)参加或委派代理人参加股东大会， 并依照其所持有的股份份
额行使表决权；
2)享有选举权和被选举权；
3)对本行的经营行为进行监督，提出建议和质询；
4)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
5)依照国家法律法规和本行章程的规定转让股份、 优先认购股
份；
股东 6)依照法律法规、本行章程的规定获得有关信息，包括：

-免费索取本行章程；
-缴付成本费用后有权查阅和复印：
--本人持股资料；
--股东大会会议记录；
--年度财务报告；
--管理制度。
7)本行终止或清算后依法参加本行剩余财产的分配；
8)法律法规、行政规章和本行章程所赋予的其他权利。
1）提议开会，审定会议内容及材料；
董事会/董事长 2）召集、主持股东大会；
3）根据会议纪录和决议审签相关文件。
1）收集、准备会议材料，拟定会议内容，印制会议材料，通
董事会办公室 / 知开会；

董事会秘书 2）整理会议记录，起草相关文件；
3）监督会议决议的执行情况，并向董事会或股东大会反馈；
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先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
部门/岗位 职责与权限 不相容职责
4）统一整理和妥善保管股东大会的相关文件、资料。

5 原则与基本规定

1）依法合规原则。坚持按照本行章程及相关法规规定，按照规范程序及时召开股东大
会；股东大会作出的决议也应符合相关法律、法规和本行章程规定。
2）筹划严谨原则。会前要进行科学、严谨的筹划，保证股东大会各项议程按计划顺利
进行，最大限度减少会议成本。
3）独立表决原则。出席股东大会的股东或其授权的委托代理人应依法独立行使表
决权，不受其他任何外界因素干预。
4）少数服从多数原则。股东大会决议表决方式为无记名投票表决方式，少数服从
多数。
5）利益回避原则。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避，不参
与表决。关联股东可以自行回避，也可以由其他参加股东大会的股东提出回避请求。

1）本行股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年至少召开一次，并应于
上一个会计年度结束后的6 个月之内召开。
2）有下列情形之一的，本行在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会。
a) 董事会人数不足 《公司法》 规定的法定最低人数，或者少于章程规定人数三分之二时；
b) 本行未弥补的亏损达到本行股本总额的三分之一时；
c) 单独或者合并持有本行有表决权股份总数百分之十 (不含投票代理权 )以上的股东书
面请求时；
d) 董事会认为必要时；
e) 监事会提议召开时。
前述第 c) 项持股数按股东提出书面要求日计算。
3）股东大会由董事会依法召集，由董事长主持。
董事长因故不能履行职务时，由董事长指定副董事长或其他董事主持。
4）本行召开股东大会， 董事会应将会议日期、 地点及审议事项于会议召开 30 日前
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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
通知股东。
5）股东可亲自出席股东大会、也可委托代理人代为出席和表决。
股东应以书面形式委托代理人。委托人为法人的，应加盖法人印章。
6）自然人股东亲自出席会议， 应出示本人身份证和持股凭证； 代理人出席会议的，
应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。
法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的， 应出示
本人身份证， 能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证； 代理人出席会议的， 应
出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。
7）股东可以向股东大会提出提案，董事会应按规定对提案进行审议。对不能列入
股东大会会议议程的提案，董事会应在该次股东大会上解释和说明。
8）股东 (包括代理人 )出席股东大会，所持每一股份有一票表决权。
9）股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避，不参与表决。
10 ）股东大会采取无记名方式表决， 当场公布表决结果。 每一审议事项的表决， 应
当至少有两名股东代表和一名监事参加清点。
11 ）股东大会做出的决议， 必须经过出席会议的股东所持投票权 (含代理人投票权 )
的半数通过。股东大会对增加或减少本行注册资本、修改章程、本行的合并、分立或解散等
重大事项做出决议，必须经出席会议的股东所持投票权(含代理投票权 )的三分之二以上通
过。
12 ）股东大会应当对所议事项及决议做成会议记录，由出席会议的董事签名。会议
记录应当与出席股东大会的签名册及授权委托书一并作为本行档案由董事会永久保存。
13 ）本行股东大会实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。

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操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
6 流程描述与控制要求
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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
阶段 环节 风险点
环节名称 : 提议召开会议
议准备 适用部门 : 董事会 ;
适用岗位 : 董事长 ;
职责要求 : 提议召开股东大会
操作规范 :
1）按照本行章程规定， 提议召开股东大会。