我国腐败资产跨境追回方式探究.doc

我国腐败资产跨境追回方式探究
陈奕漩
武汉市第十一中学
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摘    要:
本文立足于《联合国反腐败公约》, 就腐败资产跨境追回的两种方式, ——直接追回和间接追回, 从二者的区别、联系、特点、适用范围方面进行了详细的阐述。同时, 聚焦我国跨境追赃现状, 结合案例分析了我国目前存在的问题。最后, 对解决问题的方法进行了深入研究, 得出了一些有价值的结论。
关键词:
反腐败; 直接追回; 间接追回; 联合国反腐败公约;
贪腐问题是世界各国不得不面对的问题。长期以来, 国际社会以及我国政府、司法机关为打击腐败做出了不懈的努力, 但贪污腐败问题仍比较严重。尤其是在二战后, 新一轮资本全球化带动的经济全球化使得反腐工作逐渐从国内方针变成国际使命, 从局部区域扩展到全世界。2003年第58届联合国代表大会上, 各国讨论提出并提交大会审议通过了《联合国反腐败公约》(以下简称《公约》) 。《公约》明确提出了要建立完善的跨境预防合作机制和腐败资产追回机制。其中, 腐败资产追回是公约强调的重点, 也是各国最关注的焦点之一。
1 腐败资产跨境追回方式概述
犯罪分子通过腐败获得的资产往往通过各种不正当手段将资产转移到国外, 具体而言, 主要包括:洗钱或开设地下钱庄、向海外进行虚假投资、直接在境外受贿等手段。对于如何追回跨境的腐败资产, 《公约》确定了两种追赃方式, 即直接追回和间接追回。这两种方式虽然实际操作不同, 但其目的是一致的, 都是为了解决资产来源国的腐败资产追回问题。腐败资产来源地国家可以在不同的场合运用合适的方式追回腐败资产。
直接追回和间接追回
直接追回由《公约》第53条加以规定, 是指资产来源地国家通过在资产所在国对采取民事法律手段(民事诉讼、损害赔偿、承认合法所有权) , 直接追回腐败资产, 而不用经过资产所在国对资产进行没收的程序。间接追回是指《联合国反腐败公约》第54条——根据没收事宜的国际合作追回财产的机制, 即资产所在国有管辖权的主管机构对洗钱犯罪或者其他在其管辖范围内的经济犯罪, 做出查收、扣押或没收的判决, 执行资产来源地国家法院发出的没收令, 或者通过该国法律授权的其他程序, 下令没收赃款后, 再根据资产来源地国家的协助请求, 通过国际合作将赃款返还给资产来源国。
直接追回和间接追回的区别
直接追回最大的特点是不需要对非法财产采取没收措施, 而是采取民事方式直接追回腐败资产。间接追回最大的特点在于先由资产所在国依法没收, 再通过国际合作追回腐败资产。相比较而言, 民事方式更具有普遍性、便捷性, 受各国政治因素影响小, 但对证据标准要求高, 举证难度大。
腐败资产追回机制的意义
《公约》的腐败资产追回机制是在对各国各区域的资产追回实践进行综合考察和全面评估的基础上创设的, 充分考虑了发达国家与发展中国家的不同国情, 极大拓宽了各缔约等、协商的精神指导下达成的一项成果。《公约》为各国各地区在追缴腐败资产方面的国际合作提供了基本法律指南, 标志着我们在资产追回方面迈出了实质性的步伐。
2 我国腐败资