质量_环境_职业健康安全管理体系内审员培训教程(1)_精品.ppt

质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训教程
第五章审核的启动与准备
第五章审核的启动与准备
本章的主要内容:
内部审核的启动;
内部审核的准备
第五章审核的启动与准备
1内部审核方案(年度内部审核计划)

——通过策划后通常形成年度内审计划,由主管部门编制、管理者代表审核,最高管理者批准。
——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。

——例行审核:按程序文件和内审方案的规定进行的审核;
——追加审核:特殊情况下增加的审核。(如:组织机构或岗位职责发生重大变化;组织的方针、目标/指标发生重大变化;发生严重的问题或严重投诉等)。
第五章审核的启动与准备

:每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门(过程/要素)进行审核,一个审核周期内必须覆盖所有的部门(过程/要素)。具有审核时间短、较灵活的优点,适宜大型组织采用。
:在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核,适宜中小型组织采用。
第五章审核的启动与准备
2组成审核组

:资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。
:资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。
第五章审核的启动与准备

对内审的全过程负责;
制定审核计划;
协助选择审核组的其他成员;
审查审核员编写的检查表;
与受审核方负责人沟通;
对审核工作的开展和审核结果作决定;
组织纠正措施的跟踪验证
提交审核报告。
第五章审核的启动与准备

有效策划和履行岗位职责;
根据分担的任务编写检查表;
支持并配合审核组长的工作;
传达并阐明审核要求;
将审核结果形成文件;
报告审核结果;
跟踪并验证纠正措施的实施及有效性;
收存并保护与审核有关的文件。
,可以设大组长和分组长,分组长担任单独体系组长。
第五章审核的启动与准备
3编制审核计划
审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言,审核计划明确了审核的具体内容和要求,为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言,审核计划使其了解审核活动的内容和安排,以便提前做好有关的准备。
第五章审核的启动与准备

由审核大组长或大组长协调各分组长编制(适用时),各组长均签字,管理者代表批准;
应提前通知受审核方(如提前一周),由受审核方确认;
受审核方如有异议可作适当调整。
结合审核一般应做成综合的审核计划,以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。
按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次,该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。
第五章审核的启动与准备
各个体系的过程及要素均不能遗漏,特别是有相同条款号的不同体系要求,审核时应审到各个体系的不同要求。
一个部门若涉及多体系职能,应由相应资格的一个或多个审核员进行审核,审核时可独立审核,也可以交叉进行。
审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。
针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。