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质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训教程
第六章审核实施(2)
第六章审核实施
4 形成审核发现
审核发现是对照审核准则评价审核证据得到的结果,评价的结果可能是符合审核准则的,也可能是不符合审核准则的,因此,审核发现能表明符合或不符合审核准则,它既可以是正面的,也可以是负面的。
第六章审核实施

在现场审核的适当阶段(如每天审核结束后和/或全部审核活动完成后),审核组成员应共同参与评审审核发现,这也是审核组内部沟通的一项重要内容。
通常情况下,每天现场审核活动结束后,审核组成员会针对当天的审核情况进行内部沟通,评价当天审核中收集的审核证据;当全部现场审核活动完成后,审核组成员会对照审核准则对收集到的审核证据进行全面的、总结性的汇总、比较、分析和评价,以确定审核发现。
第六章审核实施
审核组确定的审核发现应形成记录,这些信息是审核记录的重要组成部分。这些记录的内容通常可包括:审核覆盖的区域/场所或过程,审核的路线,具体的审核发现(包括符合和不符合的审核发现及其支持性审核证据)等。
第六章审核实施
4. 2符合审核准则的审核发现
在评审审核发现的过程中,审核组应对符合审核准则的审核发现进行汇总分析,这些审核发现体现了组织管理体系中符合的和有效的方面,为审核组对质量管理体系进行总体评价时提供了正面的信息基础,也为审核组作出适宜的审核结论提供了依据。
第六章审核实施
4. 3不符合审核准则的审核发现
同样,在评审审核发现的过程中,审核组对不符合审核准则的审核发现也要进行汇总分析,审核组通常会将其确定为不符合项,并根据不符合项的性质对其进行分类。
确定为不符合的审核发现,通常可以采用"不符合报告"的形式进行记录,记录中应包括该不符合项的支持性的审核证据。
第六章审核实施

在结合审核过程中, 经评价不符合审核准则的审核发现,即可确定为不符合项。通常,在以下三种情况下可以形成不符合项:
a) 管理体系文件未达到管理体系相关标准的要求,即文件规定不符合标准。
b) 管理体系的实施运行,未按标准、管理体系文件或适用的法律、法规的要求执行,即实施允许不符合文件规定。
c) 管理体系的运行结果未达到预定的管理目标,即实施效果未达到预定目标。
第六章审核实施

针对上述三种情况,审核组会对发现的不符合项进行分类,不符合项的分类方法不是唯一的,
——按不符合的原因分为:
a) 体系性不符合;
b) 实施性不符合;
c) 效果性不符合。
按不符合的严重性质及后果分:
a)严重不符合;
b)一般不符合。
第六章审核实施
——体系性不符合:指组织编制的管理体系文件不符合标准、相关法律、法规的要求,即文件的规定不符合标准,如对标准的某一要求未做描述,或对标准的要求理解有误,导致文件的规定出现错误。
——实施性不符合:管理体系的运行未按标准、管理体系文件或适用的法律、法规的要求执行,即实施现状不符合文件规定,如审核中发现某一岗位工人未按规定要求操作,或文件未发放到使用场所。
——效果性不符合:管理体系的运行结果未达到预定的目标,即实施效果未达到预定目标,如产品出现大量不合格,顾客投诉较多,排放超标,出现重大工伤事故等。
第六章审核实施
——严重不符合:
出现下列情况之一,即构成严重不符合:
1)体系运行出现系统性失效。即某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。例如:体系中许多部门均未按培训计划实施培训。
2)体系运行出现的区域性失效,例如某一部门中有关要素的全面失效。
3)不符合的事实造成严重的产品质量/环境危害/安全事故。例如重大环境事故造成人员伤亡