如何制定管理制度.ppt

制度管理办法

目录
制定目的
具体内容
管理机构与职责
制定程序:1、立项
2、调研和起草
3、征求意见
4、审核
5、审批、发布与宣导
制度的解释、修改与废止
其他
制定目的
目的: 规范和提升公司运营与管理水平;
提高公司制度制订和执行的科学性、有效性和针对性;
促进制度制订、修改、废止、解释等工作的有序性;
保持公司各项制度的一致性。
特性:明确、具体,具有针对性、可执行性、前瞻性,与现行其他制度相兼容。
定义:公司发文形式、对公司运营和管理等行为约束、长期和普遍效力、规范性文件。名称:制度、规定、办法;制度内容成熟程度:试行、暂行
制度管理原则:统一管理、分级负责。
制度管理部门:承办部门---公司各部门
审核部门----公司法律合规与风险管理部
归口管理部门---公司法律合规与风险管理部

主要职责:公司法律合规与风险管理部(八项)--汇总年度制度制订计划、备案、汇编、跟踪、督促、组织、指导。
具体内容(管理机构与职责)
调研: 1、厘清监管要求。
2、总结公司既有相关业务模式。
3、了解并参考同业案例。
起草: 1、承办部门可以申请其他相关部门协助;
2、与现行制度协调一致;
3、如需对本部门现行制度进行修改或废止,需写明修改或废止制度名称、文号或条款号;
4、如需对其他部门现行制度进行修改或废止,需事先征求相关部门意见。
具体内容(调研和起草)
流程:草案或修正案(预留不少于五个工作日)
具体内容(征求意见)
征求意见方
事项或征求前提
相关部门
部门研究、期限内书面反馈意见
相关专业及技术部门
制度涉及相关专业及技术问题
专家或第三方咨询机构
涉及公司内部未能解决的专业及技术问题
无分歧承办部门汇总全部意见并与其他部门充分协商;
分歧较大组织座谈会并形成会议纪要,由各部门会商确定;
定稿后再次征求相关部门意见;
定稿后仍未达成一致承办部门在起草说明中说明情况和理由,有审批权限的机构决定。
注意事项:尽量避免在审批环节出现在征求意见阶段未经讨论的意见。
送审材料: 1、制度草案;
2、制度起草说明(见下页);
3、调研报告(如有);
4、其他有关参考资料。
审核主体: 法律合规管理部和相关专业及技术部门。
法律合规管理部是公司制度合规性的审核部门。
具体内容(审核)
附:起草说明
起草说明
一、起草目的、背景、依据
二、各方意见及采纳情况
三、尚未达成一致事项
四、拟废止的公司发文
五、相同事项并行制度文件名称