标准化中反垄断问题的研究.pdf

摘要

随着知识经济时代的到来,科学技术日新月异,经济发展呈现出一种
前所未有的活力与高速。在这样的时代背景下,人们越来越倾向于按照统
一的规则,在一种规范的模式下进行活动,标准的出现极大地满足了人们
的该项需求。作为维护市场秩序,推进技术进步的重要手段,标准是当代
社会和经济发展的重要技术基础之一,是现代化、规范化、专业化的基石。
总的说来,标准很好地实现了产品、技术间的互联互通,减低了消费者购
买和消费产品的费用,节约了生产成本,提高了企业生产经营活动的经济
效率,等等。这些都构成标准的经济或积极一面。但是,任何事物都具有
两面性,标准的不经济或消极一面同样是显而易见的,突出地表现为标准
化对市场竞争的限制性影响。对此,国内外学者对当前标准化所引发的垄
断问题开始予以关注。针对标准化有利有弊的特点,如何有效地规制标准
化所涉及的限制竞争行为,最大限度地发挥标准化的积极效用,以保障和
促进市场经济的良性发展,将成为学界一个值得深入探究的课题。鉴于此,
本文对我国目前学界较少涉及的标准化反垄断问题进行尝试性研究,综合
他国(地区)的相关情况进行考察,结合本国标准化问题的现状,对构建
我国特色的标准化反垄断法律制度体系提出了一些意见,以期为我国标准
化反垄断问题的解决有所启示。全文除引言、结语外,共分为三个部分。
第一部分,标准化及其利弊分析。该部分首先简要概括了标准与标准
化的定义,指出标准与我们的生活息息相关;接着从市场、消费者、技术
发展的角度详细分析了标准化对社会,特别是对市场竞争的深刻影响,在
此基础上揭示出标准化有利,更有弊,其弊端突出地表现为对市场竞争的
限制性影响。这种限制性影响主要体现如下:第一,通过设置标准而事实
上建立市场壁垒,或者人为地抬高市场进入门槛,阻碍新的参与者进入,
借此减少竞争参与者;第二,标准化对于规模经济的形成具有一定的作用,
但是,在标准化过程中,势必淘汰部分不按照标准进行生产的生产商,从
这个意义上看,市场竞争因此减弱;第三,以标准化为借口,拒绝给那些
可能更具性能和质量上的优势但不符合标准的革新产品以认证,以此降低
市场竞争的激烈度;第四,通过对一些不必要的技术指标和原料的标准化
设定,提高了市场竞争者的生产成本,这不利于中小企业在市场竞争中的
生存和发展,进而减少了大企业所面临的竞争威胁,最终降低了市场的充
1
分竞争程度。简言之,标准化不自觉地限制了市场竞争,已经成为自由竞
争的桎梏,必须加以密切关注,并由此明确对标准化进行反垄断法规制的
必要性,同时也为后文的论述作铺垫。
第二部分,标准化限制竞争的展开与评述。这是本文的重点部分。由
于我国缺乏标准化反垄断的司法实践,所以这一部分着重对在这方面司法
经验相对丰富的美国的标准化反垄断法律规制情况进行了考察研究,试图
为我国标准化反垄断制度的建构提供学习与借鉴的依据。本部分开篇明确
了文章立足于行业协会,以行业标准对市场竞争的限制性影响及其规制为
中心和重点,进行文章架构的设计。紧接着,引入行业协会的一般理论,
简明扼要地阐述了行业协会的定义及其基本职能,并从行业协会执行职能
过程中所具有的行业利益的偏好,揭示出行业协会具有天然的反竞争性,
在此基础上进一步指出作为行业自律管理职能活动的重要组成部分,一部
分标准化活动已经沦为行业协会限制竞争的工具。接下来,通过对美国标
准化反垄断司法实践中所涉及的相关案例进行分析、归纳和总结,直观地
揭示出标准化与垄断的结合表现和规制方式,以及对我们的几点启示,即:
其一,源于标准化对市场竞争的限制,应当考虑将其纳入反垄断审查的范
围,但是必须明确,反垄断法规制的不应当是标准化本身,而应当是标准
化中的那些限制竞争行为。其二,标准化与市场竞争的冲突可以通过衡量
标准化限制竞争的影响来加以解决。跟着,分析了行业协会标准化限制竞
争行为的规制理论,包括本身违法规则、合理规则及快速审查规则三种,
并据此提炼出三种规则的本质是相同的,即都是对标准化所涉及的限制竞
争行为进行合理性分析,且将美国法院分析过程中予以考量的合理性判断
因素总结归纳为三个方面:行业协会标准的性质、行业协会的规模及其市
场影响力、标准认证的客观性。。
第三部分,我国标准化反垄断法律制度的构建。该部分同样是文章的
重点,从实践层面上讲,更具有现实意义。就该部分而言,首先立足实际,
以国家标准和地方标准为视角考察了我国标准管理体制的特殊性;其次,
结合我国现行相关立法,详述了现有法律对标准化问题的一般规定,特别
是结合了我国刚刚出台的《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄
断法》)对限制竞争行为的最新