证券法模拟试题参考答案.doc

参考答案
一
二名词解释
1 。证券资信评估的机构主要是对公开募集发行的有价证券进行信用等级评定,其目的是为证券发行人选定拟发行的证券和证券投资人选定拟投资的证券提供参考。
2 证券业协会使我国证券业的自律性组织,是社会团体法人。
3 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
4 期权交易又称为选择权交易,证券期权交易就是一种在一定限期内政权买卖权的交易,买入者有权利在约定的期限内向卖出者购买或出售一定数量的证券,并支付购买期权的费用。
5 要约收购是指收购人通过向股份公司的股东发出要约的方式收购股票以达到取得上市公司控制权目的的行为,是上市公司收购的方式之一。
三简答题
1我国证券法的基本原则包括(1)(2)(3)集中统一监管为主,自律监管为辅的原则。
2 。从事证券投资咨询业务的机构必须符合下列条件:(1)有一定数量的取得证券投资咨询从业资格的人员;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(3)有固定的业务场所和与其业务相适应的通讯及其他信息通讯设施;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度;(6)具备证监会要求的其他条件。
3证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券包销分为全额包销和余额包销两种形式。全额包销是指证券公司以自己拥有的资金一次性全部买进发行人发行的证券,再以独立发行人的身份,以市场价格向公众发售的销售方式。余额包销是指证券公司对承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
4 内幕人员,是证券交易内幕信息的知情人员。具体包括(1);(2)持有公司5%以上股份的股东;(3)发行股票公司的控股公司的高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;(6);(7)证券监督管理机构规定的其他人员。
四论述题
上市公司收购的一般规则是:(1)权益公开规则。任何人通过证券交易所的股票交易持有一个上市公司总股份达到5%时,无论其是否具有收购的意图,均需暂停购买且依法定要求公开其持股情况。(2)“台阶规则”,要求投资者通过证券交易所的证券交易持有一上市公司已发行股份5%以后,每增加或者减少持有一定比例时,均需暂停买卖该公司的股票,且需依法定要求公开其持股变化情况。我国《证券法》现规定增加或减少的“一定比例”亦为5%。(3)强制要约规则,要求投资者通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。