证券投资实务项目六证券投资基金投资操作.ppt

证券投资实务
项目六证券投资基金操作
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模块一行情、数据与信息披露资料解读;
模块二开放式基金业务操作;
模块三封闭式基金业务操作;
模块四证券投资基金的估值与费用。
重点及难点
项目内容
重点:开放式基金行情解读,为客户提供合理基金投资配置方案或建议,准确计算开放基金申购份额与赎回金额。
难点:指导客户进行开放式基金投资操作。
任务目标
、行情和相关数据

模块一
行情、数据与信息披露资料解读
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基金行情解读
基金披露
信息解读
工作
任务
模块一
行情、数据与信息披露资料解读
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案例导入
作为一名资深的证券经纪人,在每年基金年报上报阶段,小李都要了解各基金年报的基本情况,以便于在新的年度为投资者提供基金投资咨询服务。通过基金信息披露规章和规范性文件,进而阅读基金年报,小李了解了基金年报的中最关键的内容。其中主要有以下三个方面的内容。
一是财务指标,主要关注,基金可分配净收益、单位基金净值、本期基金净值增长率等三个指标。
二是基金管理人报告。基金管理人报告陈述本基金的投资理念和投资决策的陈述,是投资人判断基金投资风格与自身投资需求契合度的重要依据。
三是基金投资组合。这其中需要注意:股票投资的仓位、基金投资的行业配置,需注意行业配置的重点、前十大重仓持有的股票及基本面及市场流动性等。
一、基金指数
基金指数是反映基金市场的综合变动情况,深圳证券交易所和上海证券交易所均以现行的证券投资基金编制基金指数。
基金指数是指封闭式基金的指数,和开放式基金没有关系。如果投资者买的是封闭式基金,那和基金指数紧密相关,如果买的是开放式基金,那它的涨跌只和基金所持有的股票有关。
工作任务一证券投资基金指数、行情、数据解读
二、封闭式基金数据与行情
三、开放式基金数据与行情
开放式基金基本数据有:基金类型,开放式基金排名,基金评级、基金持仓、基金比较、行业配置、基金公司等信息,还可在看到具体的项目产品的净值、累计净值、涨跌率,历史增长率、净值走势图和申购与赎回情况等。