特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则.doc

SDTJ/XZ
特种设备制造、安装、改造、维修
许可鉴定评审细则
2007-10-01发布 2007-10-01实施

特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则
一、评审细则适用于机电类特种设备制造、安装、改造、维修许可现场鉴定评审工作。
二、评审细则分为四部分内容:(一)基本条件的评审;(二)质量保证体系建立与运行的考核评审;(三)产品(设备)安全性能抽查检验;(四)施工业绩(安装、改造、维修复查)。
三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求;“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制,但控制得不完善、不全面;“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。
四、评审细则评审结论分为:符合条件、需要整改、不符合条件。
五、评审细则评审结论的判定原则:
(一)符合条件:单项评审结果全部符合。
(二)不符合条件:存在以下情况之一时,鉴定评审结论意见为“不符合条件”
;
、安全技术规范的规定;
,材料(零、部件)控制、作业(工艺)控制,检验与试验控制、不合格品(项)控制,以及与许可项目有关的特殊控制,如焊接、无损检测等质量控制系统未得到有效控制,管理混乱;
(设备)安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定;
。
(三)需要整改:未出现第(二)条规定的情况,但存在不符合和有缺陷项,最长6个月内经整改能够达到要求。
六、评审第二部分时,应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件,以该设备制造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时,应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录,确认该项评审要点是否满足规定。
一、基本条件的评审
 评审项目
评审内容
评审要点
考核方法
评价方法
1.
机构
营业执照
查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致,核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。
现场核实。
不满足要求时停止评审。
税务登记证
查看企业税务登记证应齐全,正本应与提出申请时递交的复印件一致,应有独立的财务帐号。
法人条码证书
应有法人条码证书并记录企业机构代码。
2.
人员
技术负责人
厂长(经理)应在本单位管理层中任命一名技术负责人,其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等,应能满足规则和《基本条件》中的规定。
检查文件及现场座谈。(大学本科工作10年、研究生7年、专科工作12年视为具备高工资格;技术负责人聘任合同至少4年)
不满足评审要点中的要求判为不符合。
技术人员
各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本条件》中的规定。
检验人员
检验人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本条件》中的规定。
作业人员
各类作业人员的数量及其资格应满足《基本条件》中的规定。
1
 评审项目
评审内容
评审要点
考核方法
评价方法
3.
基础设施提供
工作场所
企业应具有满足生产需要的工作场所,且维护完好。厂房应满足《基本条件》中的规定。(租赁的期限至少4年)
按企业申证范围检查工作场所的最大能力。
对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。
生产设备和
工艺装备
企业应具有满足《基本条件》中规定的生产设备和工艺装备。
生产设备和工艺装备应与生产能力相适应。
按申证范围,检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力(可检查设备档案并进行现场核实)。
对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。(工序外委时可不提供相应的生产设备和工艺装备,但必须具有外委产品的检测能力)。
生产设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
现场抽查任意型号、规格的生产设备和工艺装备各3台(不足3台的全查)进行检查,其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格,允许加倍验证一次。
不满足评审要点中的要求判为不符合。
检测设备
企业应具有满足《基本条件》中规定的检测设备。
检测设备应与生产能力相适宜。(理化、无损检验可外协;自己加工的主要件的主要尺寸应检测)
按其申证范围,检查其现有检测设备(及计量设备、标准物质)的检测能力(进行现场核实)。
对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。
检测设备的性能精度应满足检验要求。
抽取2-3个检验项目进行检验,验证检测