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第10章证券经纪业务、做市商业务和融资融券业务.ppt

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约59页举报非法文档有奖

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第十章证券经纪业务、做市商业务和融资融券业务
第一节投资银行的证券经纪业务
一、证券经纪业务的基本概念
证券经纪业务是投资银行的传统业务之
一。证券经纪业务是指投资银行以投资
者代理人的身份接受并执行投资者的委
托指令完成证券交易,投资银行从中取
得佣金的业务。
经纪业务的对象就是委托合同中的标的物,即交易双方权利和义务指向的对象,或交易对象或委托的事项。因此,证券经纪业务的对象就是证券交易中的委托事项,具体说来,就是买卖某一特定价格的证券。这里的关键是证券的价格和数量,以及是买还是卖,因此,证券经纪业务的对象是特定价格和数量的特定证券。
证券经纪业务的分类
柜台代理买卖(场外交易)
证券交易所代理买卖(场内交易)
证券经纪业务中的要素
(1)委托人
(2)证券经纪人
(3)证券交易所
会员制公司制
(4) 证券交易对象
股票(A股、B股) 、债券、基金
投资银行经营经纪业务须具备的条件通常有:
(1)投资银行的业务人员必须具备有关证券和
商品交易的知识和经验,并通过严格的经纪人
资格考试;
(2)投资银行必须向证券管理部门和证券交易
所提出申请并经审查同意;
(3)必须拥有一定的资本额,并按规定缴纳管
理保证金和资格会费等。
投资银行只有在取得从事证券经纪业务资格后
才能合法地开展业务,同时其经营活动必须在
有关法律法规和制度的规定范围内进行。
三、股票经纪业务
(一)开设账户
(二)委托买卖
(三)竞价成交
(四)清算与交收
(一)开设账户
证券账户
证券交易结算资金账户
“客户交易结算资金第三方存管”制度
投资者、投资银行和存管银行共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》

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