间接征收法律问题研究（法学）.pdf

学号:201100352049 分类号:D996




硕士学位论文


间接征收法律问题研究


研究生姓名:隋海坤

指导教师: 王海英教授

学科门类:法学

专业名称:国际法学

论文提交日期:2014 年 3 月 28 日




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学号:201100352049 分类号:D996





硕士学位论文


间接征收法律问题研究


研究生姓名:隋海坤

指导教师: 教授

学科门类:法学

专业名称:国际法学

论文提交日期:2014 年 3 月 28 日



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日期: 年月

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摘要
征收问题历来为国际社会所关注。20 世纪 70 年代以来,随着各国对待外资态度
的转变,间接征收持续升温。到目前为止,不论是学者观点、国际条约还是仲裁实
践,都没有对间接征收的认定及补偿规定明确的标准,没有廓清间接征收与东道国
管理权之间的界限。因此,间接征收的认定及补偿成为国际社会关注的焦点。随着
我国“引进来、走出去”战略的实施,在一定程度上增加了海外投资者遭遇间接征
收及我国被诉的可能性。本文在分析间接征收理论、条约规定及仲裁判例的基础上,
提出间接征收的认定及补偿标准,归结我国海外投资立法及双边条约中存在的不足,
进而提出完善建议。
本文除引言和结语外共分四章,约 33000 字。
第一章间接征收概述。首先,对相关术语的内涵予以界定,并结合相关案例,
对间接征收的构成要件进行分析;其次,对直接征收到间接征收的演变过程进行介
绍,并结合相关案例,对间接征收产生的原因进行分析;最后,引用相关案例,阐
述间接征收的种类,明确间接征收的表现形式等。
第二章间接征收法制的国际考察。通过对美国、欧盟、加拿大等国家的间接征
收制度予以全面细致研究,并分析多边投资立法和双边投资条约之规定,为间接征
收的认定及补偿提供参考。
第三章间接征收的认定与补偿。首先,引用相关案例,评述单一效果论、单一
目的论、效果兼目的论的合理与否,分析比例原则、合理期待原则的应用,决定最
终应该采用的间接征收认定标准;其次,评述间接征收的几种补偿标准,抨击发达
国家主张的“赫尔三原则”的不合理性,确定最终的补偿标准。
第四章我国有关间接征收立法的现状、不足及完善。首先,从我国国内法以及
我国缔结的 BIT 两个角度阐述我国间接征收之规定;其次,指出我国有关间接征收
立法的不足,如间接征收的国内立法不完善、投资监管体系不健全、实施条件不够
细化等;最后,提出我国有关间接征收立法的完善措施,包括完善我国国内立法有
关间接征收之规定,如明确间接征收的定义、明确公共利益的认定方法、制定完善
的海外投资基本法、完善海外投资保险制度、健全投资监管体系;完善我国 BIT 中
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间接征收条款之规定,如统一间接征收的概念、完善例外规定、细化间接征收的条
件。
希望通过本文的论述,能够减少甚至避免我国海外投资者遭受间接征收之风险,
在最大程度上保障我国海外投资之利益,为我国海外投资的发展尽绵薄之力。
关键词:间接征收;认定;补偿;管理权










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Abstract
The issue of expropriation is the focus of munity. Since the 1970s,
with th