投资有限公司资产管理部投资管理制度.doc

第一章总则
第一条为了保证公司客户资产管理业务高效、安全和有序地运行,保障客户的利益,严格控制风险,根据《ⅩⅩⅩⅩ投资有限责任公司资产管理业务管理制度》,特制定本制度。
第二条本办法适用于公司客户资产管理业务的整个工作流程和各业务环节,包括各环节之间的业务关系及其权责归属等。
第三条资产管理业务的资金来源为合法、合规的客户资产。
第四条投资管理部是公司负责资产管理项目投资管理的执行部门。
第二章目标和原则
第五条投资管理部的目标是按照资产管理合同的约定在保障客户资产安全性的前提下,实现客户资产收益最优化。
第六条开展客户资产管理业务,必须遵循诚实信用的原则,以专业技能进行投资,具体业务投资应遵循以下原则:
(一)资产管理业务应遵守国家有关法律、法规,符合《公司资产管理业务试行办法》、《公司内部控制指引》的规定;
(二)资产管理业务具体运作采用“分级管理、明确授权、规范操作、严格监管”的原则;
(三)投资决策和决策的执行严格分开,实行集中交易制度;
(四)投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度;
(五)严格按照防火墙原则执行空间分离制度;
(六)公司自营和资产管理业务严格分开管理的原则;
(七)不同类别(主要类别包括集合理财、定向理财、专项理财)的资产管理项目要独立运作,分别管理。
第三章部门职责与岗位设置
第七条投资管理部职责
(一)按照有关资产管理合同的约定,负责资产管理项目投资管理;向投资决策小组提交授权范围之外的投资方案;
(二)协助市场运营部开发客户;维护现有的客户,了解客户新的投资需求。
第八条投资管理部经理职责
(一)投资管理部经理负责组织与监督投资经理执行投资决策小组制订的决议,并协调各投资经理的投资运作;
(二)组织本部门向投资决策小组提交投资方案;
(三)组织制定部门各项投资管理制度;
(四)投资的外部环境发生重大突变,可能对投资战略的实施产生实质性影响,应及时通报资产管理部领导并组织投资管理部作出相应的调整;
(五)负责依据有关制度对投资情况进行动态监督,当各投资组合的资产配置、行业或证券出现市值比例或资产比例超出风险预警线时,及时组织投资经理采取必要的措施,化解投资风险,并及时上报资产管理部。
第九条投资经理职责
投资经理负责依据投资决策小组的决议制定投资策略并实施。具体包括:
(一)负责依据投资决策小组的决议制订投资策略;
(二)负责安排资产配置;
(三)根据研究员的调研情况召集个股听证会;
(四)在授权范围内制定投资组合的投资决定;
(五)依据部门有关风险控制制度进行组合管理,对超出风险预警限制的投资情况,应及时向投资管理部经理作出说明,并采取具体的应对措施,直至投资组合恢复正常;
(六)对超出投资权限的投资决定,提交投资决策小组审批;
(七)负责对投资经理助理的指导和管理;
(八)完成公司交办的其他工作。
第十条投资经理助理职责
部门可视管理资产规模情况设若干助理,投资经理助理是投资经理的助手,协助投资经理作好投资工作。具体包括:
(一)向投资经理提出投资建议;
(二)完成投资经理授权的各项工作;
(三)完成资产管理部和部门交办的各项调研任务和研究课题;
(四)完成公司安排的其他工作。
第四章投资管理程序
第十一条公司资产管理业务的投