内审检查表.doc

本检查表依据检验检测机构资质认定评审准则要求编制,编号与准则一致,其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
要素
条款
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检查方法(审核表)
检查结果
备注
符合Y
观察Y'
不符合N
不适用N/A

实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:
如果实验室是独立法人单位,是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制?
如果实验室隶属于某一法人单位,是否有独立的建制,其机构组成是否有主管部门(独立法人单位)的批准文件,实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命,并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
1、是独立法人。查证明文件。
2、是第二法人。查法人代表的授权书,母体组织承担法律责任声明,并且检查实际执行情况是否有违法行为。

检验检测机构是否明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系?
1、查检验检测机构的组织结构图。
2、查其组织和管理之间关系是否清晰。
审核日期: 审核员:
注:1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
要素
条款
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检查方法(审核表)
检查结果
备注
符合Y
观察Y'
不符合N
不适用N/A

检验检测机构及其人员从事检验检测活动,是否遵守公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任?
查其质量手册中是否存在公正性声明、保密承诺和员工行为规范

检验检测机构是否建立和保持维护其公正和诚信的程序?检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
查实验室是否建立和保持维护其公正和诚信的程序。

实验室是否检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序?该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求
查实验室是否检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序。
审核日期: 审核员:
要素
条款
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检查方法(审核表)
检查结果
备注
符合Y
观察Y'
不符合N
不适用N/A

检验检测机构是否建立和保持人员管理程序?对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系,明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
查检验检测机构是否建立和保持人员管理程序
查员工劳动合同
查各层员工是否了解其工作职责

检验检测机构的最高管理者是否履行其对管理体系中的领导作用和承诺:负责管理体系的建立和有效运行;确保制定质量方针和质量目标;确保管理体系要求融入检验检测的全过程;确保管理体系所需的资源;确保管理体系实现其预期结果;满足相关法律法规要求和客户要求;提升客户满意度;运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇;组织质量管理体系的管理评审。
1、查实验室是否有完善的管理体系
2、查实验室是否有组织质量管理体系的管理评审
审核日期: 审核员:
要素
条款
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检查方法(审核表)
检查结果
备注
符合Y
观察Y'
不符合N
不适用N/A


检验检测机构的技术负责人是否具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力,全面负责技术运作;质量负责人是否确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
检验检测机构的授权签字人是否具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力,并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查实验室各负责人是否具有相应的专业技术职称或同等能力

检验检测机构是否对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员,依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员,对检验检测人员包括实习员工进行监督
1、查看实验室有否定期进行员工培训
审核日期: 审核员:
要素
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检查方法(审核表)
检查结果
备注
要素
按导则要求提出的问题(判断表)
涉及部门/人
具体的检