第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,。
,(B)是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
《企业法人营业执照(副本)》
《经营金融业务许可证(副本)》
《证券业从业人员资格证书》
《经营证券自营业务资格证书》
,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的(B)。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
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(A)划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(C) 的规定。
(A)的债券。
(
A)业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
,对持股(D)以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
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,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(C)。
(A)。
、证券经纪业务风险
10.(B)不是证券公司的监督检查机构。
11.(
D)属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为(B)。
,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的(D)。
《公司法》的规定,股份有限公司的设立采取(B ) 设立的原则。
(D) 不是新股上网竞价发行的优点。
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