中银证股份字 证券账户开户代理业务管理办法.doc

中国银河证券股份有限公司证券账户开户代理业务管理办法总则第一条为加强对中结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)证券账户开户代理业务的管理,规范证券账户开户行为,保护证券投资者合法权益,根据《中结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《规则》)、《中结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》(以下简称《指南》)、《中结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》(以下简称《指引》)等有关法律、法规,制定本办法。第二条公司证券账户开户代理业务由运营部统一管理。第三条证券账户开户代理业务范围包括:为投资者开立在上海、深圳证券交易所上市的人民币普通股票账户(简称A股账户)、人民币特种股票账户(简称B股账户)、证券投资基金账户(简称基金账户)、代办股份转让账户及其它证券账户。第四条公司可授权证券营业部为开户代理点。各开户代理点均应遵守本办法。第二章证券账户开户代理业务的管理第五条公司统一采用“新意”实时开户业务系统。各开户代理点都应具有该系统。第六条公司对办理证券账户开户代理业务的工作人员实行培训备案制度。各开户代理点必须将结算公司《规则》作为必备工具,指定该岗位工作人员学习后上岗。未学习的工作人员不能办理证券账户开户代理业务。通过培训、有资格上岗的办理人员和复核人员,公司为其开通“新意”实时开户业务系统操作权限,各开户代理点须将其姓名、联系电话、内部邮箱地址报管理部,由管理部汇总后报运营部备案。第七条各开户代理点需设立代理证券账户开户专柜,由专人负责为投资者办理开户业务。第八条各开户代理点可以接受投资者办理证券账户开户代理业务的各类委托。负责审核投资者身份,根据结算公司《规则》的要求核查投资者申请材料的有效性、准确性和完整性。第九条各开户代理点不能为证券公司、基金公司、银行等金融机构办理证券账户开户代理业务。第十条各开户代理点收取投资者证券账户开户代理业务费用时,应严格按照结算公司收费标准收费,不得自行提高或降低收费标准。第三章证券开户专用章管理第十一条证券开户专用章是指上海证券账户开户专用章和深圳证券账户开户专用章。第十二条证券开户专用章由各开户代理点指定专人保管和使用,仅用于办理沪深证券账户相关代理业务。第十三条各开户代理点证券开户专用章的启用和废止,统一由运营部向沪深登记结算分公司申请,并根据反馈结果通知执行。第十四条证券开户专用章由公司或授权各开户代理点严格按结算公司沪、深分公司证券开户专用章样式和规格刻制。第十五条废止的证券开户专用章由公司统一安排上缴和销毁。第四章空白证券账户卡和证券账户资料管理第十六条运营部应指定专人负责空白证券账户卡的统一购置和登记发放工作。各开户代理点需要空白证券账户卡时,需向运营部提出书面申请领取。第十七条各开户代理点可根据结算公司《中结算有限责任公司上海分公司账户业务申请表》(见附件一)和《中结算有限责任公司深圳分公司账户业务申请表》(见附件二)的统一格式自行印刷申请表。印刷申请表及复印申请材料的纸张大小为A4复印纸(210×297mm),其中申请表的内容必须与统一格式一致,不得缩小或放大、不得增加或减少表格内容。第十八条各开户代理点将证券账户开户代理业务书面凭证资料根据业务分类,按受理时间顺序装订成册(每个账户资料的存放顺序为第一页申请表、第二页