IATF169492016风险评估分析表.docx

风险和机遇评估分析表
类别: ■质量 □环境 ■过程
序号
风险和机遇来源(内部/外部)
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间(开始-完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
MP01
经营计划管理
经营风险:
由于投资经营失策导致的风险;
由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争力。
市场风险:
由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;
和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩。
财务风险:
由于现金周转不灵导致的风险;
由于投资不当导致的资金风险;
8
2
3
48
高风险
1、定期召开投资经营会议,多方面听取投资经营意见;
聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析;
对竞争对手的调查分析应严谨细致,加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。
对现金流进行控制,严格执行预决算制度;
对短期的投资行为进行分析,寻找有实力的投资公司进行委托处理;
聘请专业的财务人员,对财务进行合规化管理,聘请专专业律师,进行合规风险分析预防。
总经理/
综合部

有效
序号
风险和机遇来源(内部/外部)
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间(开始-完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
由于管理导致的财务合规风险;

2
MP02
内部审核
审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5
2
3
30
高风险
对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
相关文件:  1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》
各部门

有效
3
MP03
持续改进过程
不合格识别不充分。
改善意识不到位。
人员不具备改善的能力。
5
2
2
20
高风险
明确不合格的范围。
.意识培训。
明确改善的流程和方法,并在组织内实施培训
相关文件:《不合格及纠正措施控制程序》
各部门

有效
4
MP04
组织环境及相关方管理过程
。
。
5
2
3
30
高风险
。
。
总经理

有效
序号
风险和机遇来源(内部/外部)
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间(开始-完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
5
MP05
应对风险和机遇过程
。
。
。
4
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件:《风险和机遇控制程序》
各部门

有效
6
MP06
领导作用
领导对管理