证券公司合规制度简介　培训课件.pptx

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目录
1 建立合规制度的意义 2
2 合规计划 3
3 合规部门的职责 7
4 合规部门的设置 8
5 合规的主要制度 11
6 合规监控 13
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建立合规制度的意义
金融服务机构
金融服务产品
监管机构
客户
市场
证券公司提供的产品是与投资相关的产品,无论一级市场还是二级市场,面向社会公众,
由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性,客户对公司及其产品的信任和信心,
即诚信是金融服务机构的立身之本,声誉构成金融服务机构的核心价值。
因此,控制声誉风险是合规的根本目标。
声誉是金融服务机构的生命线
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pliance Programme)
合规计划的目的
合规计划的要素
董事会和高管的责任
合规的组织架构
合规人员
核心合规职能
合规监管的热点
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合规计划的目的
防范和发现违反法律法规和公司内部政策的情况
推动和鼓励符合道德规范行为的组织文化建设
与监管部门保持良好的工作关系
合规风险的影响:最根本的是声誉
高额罚款
额外的咨询费
浪费管理层时间
工作重点转向内控,而不是外部客户
客户的损失和流失
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合规计划的七要素
董事会及高管的监督和责任承担
明确的组织结构和人员配置
可执行的合规政策及流程
合规监控(测试)
管理信息系统及报告
合规培训
与其他控制职能的持续互动
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合规责任
合规责任和合规理念必须是自上而下确立的,必须得到董事会和高管的全力支持
董事会负有合规的最终责任
高管负有合规的直接领导责任,管理层有责任确保合规部有足够的资源有效开展工作
各部门领导对部门内违反法律法规和公司政策的情况负责
合规是每个员工的责任,员工在思想认识上必须有高度的合规意识和责任感,对其所从事的业务范围内的法律法规及标准有充分认识,具有识别合规风险的能力
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合规部门的职责
合规意见
识别和评估合规风险, 就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见
(跟踪法律法规的变化;制定合规政策和流程;识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险;参与新业务或新产品的审批等)
培训
就公司业务中合规要求,业内实践及法律法规的发展提供培训
(合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训)
监控
监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况
(反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等)
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合规部门的设置
监事会
股东会
法律合规部
副总经理(首席营运官)
资产管理部
财务部
风险管理部
信息技术部
结算部
总务部
投资银行部
证券部
固定收益部
财富管理部
人力资源部
内部稽核部
董事会
(管理委员会)/总经理
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合规汇报路径
合规的履职保障
独立性:不在其他部门兼职,防止潜在的利益冲突
知情权:广泛参与公司内部决策,渗入主要部门的业务流程
检查权:发现可能存在风险时,有权调查了解各部门的情况
报告权:与业务部门存在不同意见时,向上报告风险(俗称否决权)
管理委员会/总经理
合规部门
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合规部门的人员配置
合规部应聘用来自各个领域的合格专业人员
律师(法律背景)
监管人员(监管经验)
会计师(流程监控)
业务人员(具体业务监控)
IT人员(有效执行和监控)