20174月23日《基金法律法规》考试真题.doc

基金法律法规、职业道德与业务规范 考试真题
,下列说法中正确的是()。


,基金管理人应向中国证监会办理备案

【参考答案】D
【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设
立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础
上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,
切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金
管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,
向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、
高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
()。



、III
、II、III
、III
、II
【参考答案】B
【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,非公开募集基金财产的证券投资,
包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及中国证监会规定的其他证券
及其衍生品种。
()。




【参考答案】A
【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回
避、接受、共担或降低这些风险等措施,风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。
,下列正确的是()。
=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
=认购金额-净认购金额
=认购金额/(1-认购费率)
=认购金额-认购金额×认购费率
【参考答案】B
【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率),选项 C、D 错误。认购费用=认购金额-净认
购金额,选项 B 正确。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值,选项 A 错误。5.
以下不属于基金客户服务原则的是()。




【参考答案】B
【解析】基金客户服务原则包括客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原
则。
()。




【参考答案】D
【解析】基金客户服务具有的特点包括专业性、规范性、持续性和时效性。
()。




【参考答案】B
【解析】申请开立基金销售业务的机构具备的条件之一是有符合法律法规要求的反洗钱内部
控制制度。
,下列说法错误的是()。
,不得归入基金销售机构的自有资金
(认购)、赎回、现金分红
等资金
,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

【参考答案】D
【解析】基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机
构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金
分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户
开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以
任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产
或清算财产。
,基金管理人不应采取的措施是()。



2 个开放日以上发生巨额赎回,延期支付赎回金额
【参考答案】A
【解析】出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
或部分延期赎回。基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受赎回申请;己经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间