质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点.doc

质量、环境、职业健康安全
审核员手册
(试行)
2011年12月26日
目录
一、内部审核要求……………………………………………1
二、QMS现场审核要点………………………………………2
三、EMS现场审核要点………………………………………9
四、OHSMS现场审核要点…………………………………12
一、内部审核要求
基本要求:
审核检查记录必须认真、清楚,审核记录要有序号和页码编号,要有审核员的签名;
既要记录良好的证据,也要记录问题和不符合,以便于以后作为跟踪,如作为开具不符合的出处;
审核过程检查到的资料、问题、不符合,以及抽样的具体情况都要做好记录。
审核过程要求
审核检查记录要按照审核计划安排的要素(或条款)进行,不得漏掉或忘记审核某个要素(或条款)以及该要素(或条款)的分条款,使审核既有深度又有广度,达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。
审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量,做到合理到位。
生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查,而且要有检查的记录(包括好的证据以及问题、不符合)。如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库,化水分场的水处理、仓库、化验室等,物资公司的仓库,维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂,饮食公司的工作间、仓库等。
不符合项要求
各内审员在开具不符合时应注意以下原则:
1)一项不符合包括不符合事实描述,不符合的性质(是轻微不符合还是严重不符合)、不符合条款(具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款)等内容。
2)不符合开具建议以审核组名义开具,审核组内部要统一,每个单位至少1项不符合,尤其是生产后勤单位。
3)判定不符合的准则:
(文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话)证实的事实为依据,是文件内容不符合、记录不符合,还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。
,就是开具不符合时要开到与不符合标准条款最接近的。
4、各位审核员在每个单位审核时,本着公开、公正、透明的原则,审核结束后必须当场指出受审核单位存在的问题,让受审核单位清楚扣分原因,避免事后争议。
二、QMS现场审核要点
依据GB/T19001:2008标准编制
总要求
●一般不作具体审核,一般进行总体评价:是否建立使命了质量管理体系,是否保持了质量管理体系。
质量管理体系文件
●了解组织的质量管理体系文件的结构如何,检查是否包括以下内容:
—至少6个程序文件(文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施)
—过程策划、运行、控制的文件及质量记录。
质量手册
—质量手册是否按按文审提出的意见进行了修改?(审核员应对其进行审核,并记录)
文件控制
●受控文件的范围是否界定清楚:
如受控文件包括:质量手册、程序文件以及为确保其过程有效策划和控制所需要的作业指导书、规程等是否纳入受控范围?
●在文件的制定和使用部门抽查文件,证实实施文件控制的情况:
a)在文件发布前是否对已其充分性与适用性进行批准。
b)是否已规定进行文件评审的时机并实施评审?是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新,并再次得到批准?
c)是否能够识别文件的更改和现行修订状态?
d)是否能确保在使用处得到有效版本的适用文件?
e)文件是否保持清晰,易于识别?(抽查外来文件识别标识及识别的充分性,抽查文件收发记录及现行文件的到岗情况)
f)是否识别所需的外来文件,并控制其分发?查国家、行业标准是否有效版本?
g)防止文件的非预期使用,是否采取了有效控制方法(如加以适当标识),若是要保留作废文件时,是否进行了适当的标识。
记录控制
查看记录清单,并抽查部分记录,查其标识,是否便于检索?
查看保存期规定,并抽查记录的归档、贮存、保护是否符合要求?
管理承诺
●询问最高管理者是否向组织传达了满足顾客和法律、法规要求的重要性?是通过什么方式传达的?
●询问最高管理者,如何落实保证资源的职责?以文件方式,还是口头指令,若是口头指令可对不同层次抽样展开询问,核实其他人回答与最高管理者陈述是否一致?最高管理者应控制哪些资源,如何去确保资源?是否存在问题?
以顾客为关注焦点
●询问最高管理者,是否清楚标准对该条款的要求。
●通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足?并根据询问的线索进一步核实。,,,、有效性。
质量方针
●通过与最高管理者谈话,证实质量方针内容是否体现了标