上海期货交易所有色金属交割商品.doc

附件:
上海期货交易所有色金属交割商品
注册管理规定
(2011年3月22日修订)
第一章总则
第一条为了加强对期货交割商品的管理,维护期货交易各方的合法权益,根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定,制定本办法。
第二条交易所、会员、客户和注册企业,必须遵守本办法。
第二章商品注册
第三条申请注册的条件
(一)申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。
(二)申请注册企业的年产量(含单个品牌)达到规定水平(暂定为:铜:4万吨;铝:10万吨;锌:5万吨;铅:5万吨),商品质量符合现行的国家或国际标准,生产工艺符合国家的产业政策,环保达标,连续稳定生产至少1年以上。交易所可根据市场情况,随时调整申请注册商品的年产量等控制指标。
(三)申请注册商品在现货市场上占有相当份额,企业有相当的知名度和信誉度。
(四)有国家有关部门颁发的商标注册证。
(五)本交易所一家以上(含一家)会员的推荐。
(六)交易所要求的其他条件。
第四条申请注册企业必须提供以下资料:
(一)企业注册申请报告
(二)承诺书(见附件一)
(三)《上海期货交易所阴极铜注册登记表》或《上海期货交易所重熔用铝锭()注册登记表》或《上海期货交易所锌锭()注册登记表》或《上海期货交易所铅锭()注册登记表》(见附件二、附件三、附件四、附件五)
(四)企业营业执照、税务登记证复印件
(五)商标注册证复印件
(六)企业股东及股份情况
(七)立项批复或备案登记、环保验收合格等文件
(八)商品质量管理措施文件
1、主要质量管理文件(质量手册、程序文件、作业指导书)
2、内控标准
3、主要原副材料检验项目(包括检测能力、检测方法)
4、成品质量检验项目(包括检测能力、检测方法)
5、主要检验设备(名称、型号、数量、用途)
(九)权威质检部门签发的最近一期商品质量测试报告
(十)企业内部近三个月的商品质量情况分析报告
(十一)生产工艺流程图(两种以上生产工艺的,应分别说明)
(十二)相关生产设备介绍(规格、参数、数量等)
(十三)反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干,同时应注明:
1、单块外形尺寸、重量;
2、单捆外形尺寸、重量;
3、包装方式、包装材料及规格(包括包装夹扣)、商标或标识所在部位。
(十四)反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干(两个以上生产地址的,应分别说明)
(十五) 实物标贴纸样张、产品质量保证书样张(有数据)
(十六)各类管理体系认证证书复印件
(十七)经审计的上一年度的企业财务会计报告
(十八)本所一家以上(含一家)会员单位的商品注册推荐书,推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性,以及申请者的可靠性及能力。
(十九)在其他交易所的注册资料
(二十)交易所要求的其他文件
所有提供的申请资料必须使用中文,并以此为准。英文资料作为附件参考。
第五条注册程序
(一)交易所预审
交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的,才能进入下一注册环节。
(二)产品试用
1、商品注册必须通过国内五家试用企业的产品试用,试用企业由交易所指定或认可。
2、申请注册企业须向每个试用企业提供两批、每批50吨以上的商品(每批商品必须间隔一个月或以上)进行试用。试用批次由交易所、指定质量检验机构指定或认可。试用企业应保证在整个试用过程中,试用商品不得与其他商品混杂或污染。试用企业应保存使用记录。每批商品应在到达试用企业的三个月内完成试用。
3、商品试用期间,试用企业应与交易所、指定质量检验机构保持联系,以对整个试用过程进行监督和检查。
4、根据情况,交易所有权要求进行进一步的产品试用。
5、试用企业试用合格后,出具试用报告并提交交易所。
试用报告须说明以下内容:
(1)试用前商品的外观质量、内在质量、包装、标识等方面的评估和测试。
(2)试用加工产品的名称、生产工艺、质量分析报告、符合标准(企业标准、行业标准或国家标准),以及在试用中发现的问题。
(3)试用结论。
6、试用产品的类型规定
试用加工产品应符合以下类型规定:
(1)铜:电工用铜线()
(2)铝:各类加工材
(3)锌:各类加工材
(4)铅:各类加工材
交易所可根据市场情况,调整试用产品的类型规定。
7、国外商品必须完成商品质量检查后才能进入产品试用环节。
(三)实地检查
1、国内商品
(1)按照《上海期货交易所商品注册实地检查提纲》的要求(见附件六),由交易所指定质量检验机构及相关人员到申请注册企业进行实地检查。
(2)实地检查内容为企业质量管理体系运行、商品内在质量、外观质量、包装、计量以及