企业清算调查材料提纲.doc

1、主体资格及企业背景材料1、1 企业设立材料(营业执照、政府主管部门批文等),企业的名称、地址、性质、所有权结构、注册资本、隶属关系等。企业章程。1、3 企业财务报表(资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表)。1、4 企业发展简史。1、5 企业重要会议纪录、经营计划、报告、企业诉讼案件、法院未执行案件和企业潜在纠纷等。1、6企业外部顾问人员的有关情况(如长年法律顾问等)。1、7所有者权益构成。出资人、出资额、出资是否到位、出资的原值与现值(实收资本)、资本公积及盈余公积、未分配利润的情况。1、8企业的水、电、气、煤矿气、通讯的供应情况,以及增加或改善公用事业所需的成本。2、企业资产情况2、1土地使用权:2、1、1详述使用土地的情况。面积、用途、使用年限、价值、场地规划、土地使用权是有偿取得还是无偿划拨、是否存在产权纠纷;2、1、2国有土地使用权证书及红线图。若未取得,该幅土地使用权转让是否存在法律障碍;2、1、3出租、分租、转租方的土地使用权证书;2、1、4土地出让合同、土地租赁合同、租赁许可证;2、1、5土地上是否设有任何形式的担保(包括抵押、质押、留置等)或其他债务关系;2、1、6过去三年中土地估价证书;2、1、7是否有与任何第三方共同承担或享用土地的任何一部分的情况。2、2房屋:2、2、1详述房屋情况。面积、数量、用途、竣工日期、价值、是否存在产权纠纷;2、2、2房屋所有权证、平面图;2、2、3房屋租赁协议、分租、转租协议;出租、分租、转租方的房屋所有权证书;2、2、5房屋是否设有任何形式的担保(包括抵押、质押、留置等)或其他债务关系;2、2、6是否与任何第三方共同承租或享用房屋的任何一部分;2、2、7过去三年中房屋的估价证书。2、3机器设备等有形资产:2、3、1关键设备和主要生产线的购置发票;2、3、2车辆的所有权证书(行车证);2、3、3其他在不动产上附着物;2、3、4上述资产是否设置任何形式的担保。2、4在建工程情况:2、4、1详述在建工程情况。立项申请、立项批复、可行性研究报告、资金来源、工程进展情况、开工日期、竣工日期、是否存在纠纷;2、4、2其他。2、5对外投资情况:2、5、1对外投资的基本情况;2、5、2联营、合作合同;2、5、3中外合资、合作合同;2、5、4股权、股票及债券的持有情况;2、5、5是否取得有关部门年终批准。2、6知识产权:2、6、1详述拥有知识产权情况、是否存在知识产权纠纷;2、6、2商标及专利证书;2、6、3商标、专利及专有技术使用权转让或许可使用合同;2、6、4版权证书;2、6、5技术引进合同及其批准文件和登记证书;2、6、6计算机软件著作权登记证书等。2、7资产清单3、债权债务情况3、1银行借款:3、1、1银行借款的详细情况。借款合同、借款银行的名称、借款数额、利率、期限、是否存在授信额度及其他担保和不设担保的服务项目;是否为银行借款设定担保;3、1、3是否存在欠息、罚息等情况。3、2应收、应付款项:3、2、1详述企业债权债务情况、较大的债权债务是否正常的生产经营活动发生、是否合法有效、合同内容对并购是否有任何限制;3、2、2企业债权清单及合同、协议;3、2、3债权的帐龄分析表,注意接近诉讼时效的债权的可实现性;3、2、4企业债务的清单及合同、协议,探讨接近诉讼时效的债务免除的可能性;3、2、5企业的主