()次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。√ A 一B 二C 三D 四正确答案: 、规则和准则,可以包括()√ A 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 B 市场惯例 C 行业协会制定的行业规则 D 适用于银行职员的内部行为准则正确答案: ()× A 提出建议 B 指导教育 C 识别、量化和评估合规风险 D 监测、测试和报告 E 承担法定责任和联络 F 制定合规方案正确答案: ()× A 独立性B 长期性 C 被审查性 D 有效性正确答案: ,有利于合规风险管理()√ A 合规绩效考核制度 B 合规问责制度C 安全保卫制度 D 诚信举报制度正确答案: ,银行高层要亲力亲为,做到()√ A 写 B 改 C 查 D 奖 E 罚正确答案: ,确保合规政策得以遵守。√ 正确 错误正确答案: 。√ 正确 错误正确答案: ,外包之后,可以不受合规负责人的监督。√ 正确 错误正确答案: ,应定期就合规事项向高级管理层报告。√ 正确 错误正确答案: 正确
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