私募管理人自查、整改合规问题清单.docx

私募管理人自查、整改合规问题清单序号 问题 是否合规 备注第一部分、《私募投资基金监督管理暂行办法》( 20140821 )的要求一、登记备案1 管理人已在基金业协会登记2 全部在管基金已在基金业协会备案二、合格投资者1 投资者是合格投资者2 投资者人数符合规定三、资金募集1 不存在公开宣传推介的行为2 不存在向不合格投资者募集资金的情况3 不存在向投资者承诺保本保收益的情况4 不存在向不合格投资者募集资金的情况5 已采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估6 投资者已书面承诺符合合格投资者条件7 应当制作风险揭示书,并由投资者签字确认8 销售私募集金,已经自行或委托第三方机构进行风险评级,仅向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介9 投资者已确保投资资金来源合法,不存在非法汇集他人资金投资私募基金的情况四、投资运作1 私募证券基金的基金合同符合《证券投资基金法》第十章关于基金合同的规定2 私募证券之外的其他基金,基金合同已经参照《证券投资基金法》第十章关于基金合同的规定,明确各方当事人的权利、义务和相关事宜3 私募基金已经托管;未托管的,在基金合同中已经做了明确约定合同要求托管4 私募基金未托管的,已经在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制5 同一管理人管理不同类别的基金,已经坚持专业化管理原则6 管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,管理人已经建立防范利益输送和利益冲突的机制7 不存在将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为8 不存在不公平地对待其管理的不同基金财产的行为9 不存在利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送的行为10 不存在侵占、挪用基金财产的行为11 不存在泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的行为12 不存在从事损害基金财产和投资者利益的投资活动的行为13 不存在玩忽职守,不按照规定履行职责的行为14 不存在从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动的行为15 已如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益专业化利益 输 送 与利益冲突禁止行为信息披露分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,未隐瞒或者提供虚假信息16 已填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况17 管理人发生重大事项变更,已在 10 个工作日内向基金业协会报告18 已在每个会计年度结束后的 4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况19 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及 资料保管其他相关资料已作妥善保管,预定的保存期自基金清算终止之日起不少于 10 年第二部分、 《关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告》( 20150526 )细化的要求1 无以承诺预期收益率等方式向投资者暗示保本保收益的行为对募 集 行 为的补充2 无不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户的行为3 无商业贿赂的行为4 未开展资金池业务或利用资金池借新还旧5 未采用“ P2P”或众筹等方式对外募集资金第三部分私募投资基金管理人登记和基金