银行支行合规工作报告.docx

银行支行合规工作报告为积极响应省农信联社在全省信用联社开展“合规制度建设年”主题活动, 切实提高经营管理水平和风险防范能力, 促进各信用社安全稳健运行,全面提升可持续发展。自活动启动以来,我支行认真执行相关制度、政策,围绕合规建设主题积极开展学习活动,深入查找问题和不足,研究解决问题的对策措施。一、 工作成效(一)加强员工思想教育, 巩固思想道德防线。 自活动开展以来,多次组织学习总行下发的各项文各项文件。 监督检察部组织员工岗位廉洁合规从业标兵培训。 通过组织专项学习, 以真人真事为例深入剖析了近年来严重违法违规的多起案例,具有较强的教育性和警示性。支行内部多次组织学习内控制度, 风险案防制度及员工行为规范等各项制度,强化员工职业道德精神、风险意识、合规意识,尤其是树立新员工案件防控意识和合规操作意识, 认真掌握各项业务风险点和风险环节, 充分认识到加强内控和合规操作的重要性。 对于党员员工还开展党员先进性教育活动,努力提倡将党员的先进性党风落到实处。(二)全面开展风险排查,狠抓整改落实。 6 月以来,总行财务部门协同各支行主办会计对支行会计岗位进行检查。 通过检查, 对员工服务规范、合规操作、业务风险提出了整改建议。存在问题主要有:员工文明服务规范有待加强; 部分网点柜员着装不统一; 网点内卫生情况有待加强; 部分柜员交叉轧库不规范; 个别柜员授权业务未按规范操作;柜员对客户办理汇款业务时对固话诈骗宣传需加强; 个别久悬账户未及时销户; 个别对公账务对账工作需及时进行; 部分中间业务未签约成功的账户还未及时处理。 对提出的各项建议, 主办会计及时传达各岗位人员, 要求限时整改,并及时将整改信息反馈给相关部门。支行内部对员工实行强制休假、 岗位轮换等措施, 在此期间对重要岗位和相关人员从思想动态、员工行为规范及业务操作进行全面检查,未发现有违规不正常行为动态。支行内部通过“互帮促、共提高”活动,对帮促人和帮促对象进行抽查,通过谈话了解员工思想动态,了解员工 8 小时外生活。(三)多次开展消防演练和防抢、防盗预案演练。总行组织专业人员进行消防主题讲座, 支行也组织员工进行消防演练。 此外从实战出发,根据当前频繁发生的各种突发事件特点, 灵活学习处置操作程序,细化演练步骤,多次在各网点组织演练。熟练掌握各种防范器材的使用要领,掌握各种突发事件的处置办法,提高临场应变能力。(四) 组织开展工作评估。 评估工作主要通过发放问卷调查和座谈会的形式展开。 支行通过向客户包括农户、 中小企业发放问卷调查,征求客户在业务、服务等方面意见和建议。利用选举股东代表契机,开展座谈会听取辖内股东对我行工作的意见。通过此次开展评估活动,支行收到诸多发展建议,也了解了部分员工的日常工作行为。二、存在不足及对策(一) 员工合规风险理念有待加强。 在支行组织的多次学习中和员工日常业务操作中发现, 个别员工的合规风险意识不强, 对银行工作中的风险点把握有待加强。下一阶段,支行还须强化思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节, 经常开展有关规章制度的学习, 有针对性地进行合规风险教育, 增强依法合规经营的意识, 利用金融系统身边发生的案例进行现身说法, 使全体职工始终保持清醒头脑, 强化合规风险意识。(二)控制操作风险能力有待加强。在临柜