证券考试证券基础知识预测试题.doc

Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse2009年证券从业资格考试试题证券市场基础知识命题预测考卷单选题1:某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票为样本股,、、,流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日,、、。设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A:193885B:::√题目2:按照规定,下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行√C:证券承销采取代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销题目3:证券经纪商的收入来源是()。A:买卖价差B:股利和利息C:佣金√D:税利题目4:()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。A:AB:H√C:ND:S题目5:证券投资基金资产的名义持有人是()A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人√D:基金监管人题目6:按募集方式分类,有价证券可以分为()。A:公募证券和私募证券√B:政府证券、金融证券、公司证券C:上市证券与非上市证券D:股票、债券和其他证券题目7:证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A:中结算有限责任公司√B:商业银行C:证券交易所D:证监会题目8:新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的(),在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。A:50%B:60%C:70%√D:80%题目9:在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是()。A:证券发行人B:证券投资者√C:证券中介机构D:监管部门题目10:下不属于衍生证券投资基金的是()。A:期权基金B:黄金基金√C:期货基金D:认股权证基金题目11:长期国债的偿还期一般在()。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:10年或10年以上√题目12:为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A:2%~4%B:1%一5%C:5%~IOOA√D:10%~15%题目13:按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券:A:募集方式B:是否在证券交易所挂牌交易√C:证券所代表的权利性质D:证券发行主体的不同题目14:()是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A:现金股息B:股票股息√C:资本利得D:财产股息题目15:具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是()。A:依法成立3年以上B:60周岁以内注册会计师不少于40人C:合伙会计师事务所净资产不低与100万元D:必须经税务部门批准√题目16:2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。A:完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量B:加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险C:加强对大投资者权益的保护力度√D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序题目17:下列不属于部门规章的是()A:《上市公司收购管理办法》B:《上市公司证券发行管理办法》C:《证券发行与承销管理办法》D:《证券法》√题目18:利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。A:借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信C:债券期限长短D:资金使用方向√题目19:基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分B:投资目标划分C:基金的组织形式不同D:是否可自由赎回和基金规模是否固定√题目20:新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至()万元。A:1000B:2000C:3000√D:4000题目21:基金资产净值是指基金资产总值减去()A:负债√B:银行存款本息C:各类证券的价值D:基金应收的申购基金款题目22:根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同√C:金融期权基础资产性质的不同D:协定价格与基础资产市场价格的关系题目23:有价证券是()的一种形式。A:真实资本B:虚拟资本√C:货币资本D:商品资本题目24:如果某可转换债券面额为2000元,