私募基金产品风险等级评估.doc

蒀袆膅螃蒁袁羁私募基金芈芈羀膃膂螅薈风险等级评估荿莆膆袆袂膃袅蒀蒅葿芅蚂蒅蒀常规划分评分表(80分)芈袇羃螅艿羅袈膄莀莈肅薄膈蒆芈羃腿薅肆莃莂肀维度膃芅羇定量指标袄蒀蚅次级指标莀羆蒂指标说明蒂肀螃芈评分芁羇蚇膆袁蚆莇公司层面(40分)肈肅袃薅薁羁莆基本情况(12)聿蒈莁羄莁蒇薃备案经营时间(2)膁薆羅莄肂芃薀超过3年(0分),1-3年(1分),1年以下(2分)羈罿袀袃袂膇螆1袈薈袄莅肃薀虿公司股权结构(2)羀蚆虿螅薀蚈芆控股股东为大型国有企业(0分),控股股东为上市公司(0分),控股股东为近3年入选民营500强企业(0分),其他(1分)羁肈袅芄芀袂袇1袁薈薇薂蒁膈罿公司实收资本(2)蚈螆螄膆节莃莃实收资本5000万元(含)以上(0分),2000-5000万元(1分),2000万元以下(2分)螀肈芁蚅羂蚅蒃1蚀蚇薂羃芃薀肃实际控制人能力与经验(2)蒇螆肀莂羃膆芀8年及以上从业经验/5个及以上项目成功退出(0分),4-8年从业经验/2-4个项目成功退出(1分),0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出(2分)蕿膈蚄肆蒀羂芈2莇莅蚅控股股东/实际控制人的稳定性(1)袅羁肁未发生变更(0分),发生过变更(1分)葿螇羈0螃蒁袁治理结构与管理架构的完备性(2)芈芈螅是(0分),否(2分)膃膂螄0蒀蒅葿是否拥有基金销售牌照(1)芅蚂蒅是(0分),否(1分)芈袇羃1艿羅袈投研团队(6)膄膃芅投研团队数量(2)莀莈螀10人以上(0分),5-10人(1分),5人以下(2分)薄袄蒀2投研团队平均从业年限(2)5年以上(0分),3-5年(1分),3年以下(2分)2投研人员工作稳定性(1)流失率20%以下(0分),流失率20%及以上(1分)0投研人员从业合规性(1)全部取得从业资格(0分);反之(1分)1内部控制(12)是否建立较为完善的内部控制制度(2)是(0分),否(2分)0内部控制制度是否有效执行(2)是(0分),否(2分)0风险准备金制度(2)是(0分),否(2分)2成立以来有无违规情况及重大运营问题发生(2)无(0分),有(2分)0成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查(2)否(0分),是(2分)0高级管理人员(部门经理及以上)是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚(2)否(0分),是(2分)0资产管理规模与业绩(10)目前管理备案基金数量(2)5只及以上(0分),2-4只(1分),0-1只(2分)1目前管理备案基金规模(2)10亿元及以上(0分),3-10亿元(1分),3亿元以下(2分)2管理基金过往业绩(总体平均收益率)(4)20%及以上(0分),12~20%(1分),5~12%(2分),0~5%(3分),0%以下(4分)4管理基金是否出现过风险事件(兑付风险)(2)否(0分),是(2分)0产品层面(40分)基金设计投资方式(母子基金/FOF)(2)母基金产品(1分),子基金产品(2分)1投资方向与范围(3)初创期企业股权(3分),成长期企业股权(2分),成熟期/上市前企业股权(1分)2投资比例(分散化程度)(3)单一项目不超过20%(0分);单一项目20-40%(1分),单一项目40-60%(2分),单一项目60-100%(3分)3产品结构(3)优先劣后基金(1分),平行基金(2分),存在复杂嵌套结构(3分)1杠杆运用(3)小于等于2:1