2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案.doc

2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案
/  2010-11-30 10:23来源:证券从业资格考试网  
一、单选题((本大题共60小题,,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。))
1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。




A B C D
标准答案: c
解析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。




A B C D
标准答案: b
解析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。




A B C D
标准答案: d
解析:
4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。




A B C D
标准答案: c
解析:金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。




A B C D
标准答案: c
解析:市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化,如果市场利率上升,债券投资所要求的投资收益率也会上升,而利息是不变的,所以债券的市场价格就会下跌;反之,如果市场利率下降,债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。




A B C D
标准答案: c
解析:
7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。




A B C D
标准答案: b
解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,。
8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的( )清偿。




A B C D
标准答案: d
解析:
9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。




A B C D
标准答案: b
解析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。




A B C D
标准答案: a
解析:
11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。




A B C D
标准答案: c
解析:基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为( )。




A B C D
标准答案: b
解析:债券票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。
13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。


C. 特别提款权

A B C D
标准答案: a
解析:
14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。




A B C D
标准答案: c
解析:按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度,私募证券不采用公示制度。
15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。