2011证券从业考试《投资基金》习题-第3章.doc

第三章基金的募集、交易与登记(答案分离版)
一、单项选择题
1. 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。




2. 基金份额申购、赎回的资金清算是由(认的投资者申购、赎回数据信息进行的。




3. 持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功, (托管转入的基金份额可赎回或卖出。
+0
+1
+2
+3
4. 由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是()。




5. T日现金差额在(购、赎回清单中公告。
-1
+1
+0
+2
6. 可以现金替代是指()。
、赎回基金份额时,不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
,允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
,允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
、赎回基金份额时,必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
7. 对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为()。
=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
8. 下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是()。
、在同一注册登记人处注册登记的基金
+1日
“金额转换”的原则提交申请
,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
9. 投资者申购基金成功后,投资者在(权赎回该部分的基金份额。
+0
+1
+2
+3
10. 基金申购费用与申购份额的计算公式是()。
=申购金额/(1-申购费率)
=净申购金额/申购费率
=净申购金额/申购当日基金份额总值
,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
11. 下列关于基金赎回费的表述正确的是()。
,%的赎回费
,%的赎回费
,%的赎回费
,%的赎回费
12. 下列关于开放式基金申购的表述正确的是()。
%


。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用
13. 下列关于开放式基金的表述正确的是()。



,在基金合同生效时,自动转换为投资者的基金份额
14. 下列关于开放式基金的表述正确的是()。
,投资者申请购买基金份额的行为

,投资者申请购买基金份额的行为

15. LOF份额的认购分(式。




16. 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。