风险分析管理办法.docx

XXXXXXXXXXXXXXX公司文件编号:xxx版本::10发布日期:2015-x-x风险管理编制:审核:批准:文件修改记录日期版本章节页码更改内容2015-10-----初版目的通过对风险识别与分类、风险分析评估与评价、风险应对措施制定、风险上报与监控等方法,对XX设备制造活动涉及的风险进行管理,以降低项目制造风险,提高项目质量为目的。适用范围适用于X公司承接XX公司XX设备的制造相关活动。定义项目风险项目风险是造成项目实施结果偏离项目预期目标,可能导致项目损失的事件或条件。重大风险重大风险是指通过风险评估与评价判定风险等级为4级的红色预警高级风险。职责项目组负责制定本项目风险管理程序。负责组织实施本项目风险管理。营销中心负责与顾客有关过程风险的管理。研发制造中心负责产品研发设计过程风险的管理。负责生产制造过程和外协、外包过程风险的管理。运营中心合同执行部负责合同执行过程风险的管理。商务部负责项目物资外购过程风险的管理。工程服务部负责项目产品交付过程和售后服务过程风险的管理。财务中心:负责项目活动中资金提供风险的管理。质量安全中心:负责重大风险措施实施结果的有效性评价。风险控制目标风险识别与分类风险评估与评价风险应对措施制定风险上报与监控程序项目风险管理流程图项目风险管理流程共分五个主要环节,分别是:采购风险控制目标风险识别与分类风险评估与评价风险应对措施风险上报、通报与监督项目风险管理中,关键环节为“风险识别与分类”、“风险评估与评价”和“风险应对措施”,各部门应在项目活动中认证识别、评估评价风险,制定适宜的应对措施,并保持风险管理相关记录、报告。风险控制目标项目风险总体控制目标是确保风险控制在可承受范围内,控制威胁质量、安全、进度、费用等目标实现的风险因素,避免风险给预期目标带来不良影响。各部门根据项目要求制定本部门风险控制目标。风险识别与分类风险识别与分类是风险管理的基础,是结合项目活动各环节,尽可能全面的找出影响项目质量、安全、进度、费用等因素和已发生的风险,并加以收集、判断、分析、归类的过程。全体人员应积极参与风险识别与分类,按规定要求填写《风险报告》上报,不得知而不报或故意漏报风险。风险评估与评价风险评估风险评估是在风险识别的基础上对各个阶段的风险发生可能性的大小(风险发生概率P)、可能出现的后果(风险影响程度D)、可能持续的时间等进行预估。识别风险的个人或部门按标准要求对风险进行初始评估与评价,确定初始风险等级,风险主管部门对初始风险等级评估与评价有效性进行复评,确定最终风险等级。“风险发生概率P”和“风险影响程度D”的评估标准如下:表1“风险发生概率P”评估标准取值发生概率等级发生概率描述(P)定性描述定量描述1小一般情况下不会发生小于等于10%的可能性2较小在极少情况下可能发生10%至30%的可能性(含30%)3中等在某些情况下可能发生30%至70%的可能性(含70%)4较大在大多数情况下可能会发生70%至90%的可能性(含90%)5大预期内大多数情况下会发生90%至100%的可能性表2“风险影响程度D”评估标准取值影响程度等级发生概率描述(P)定性描述定量描述1轻微对进度、费用、质量、安全造成的影响几乎不存在;对环境或社会造成短暂的影响,可不采取行动。进度偏差≤15天;财务损失≤30万;2较轻进度稍微偏