合同风险管理办法.doc

为了规范项目合同管理行为,有效防范合同风险,建立长效的风险预警、监控机制,根据公司中铁四四法〔2006〕259号《关于公布<四公司合同风险管理暂行办法>的通知》的通知,结合项目部情况,特制定本项目合同风险管理暂行办法。第一章总则第一条本办法所称合同是指项目部签订的建设工程合同、劳务合同、物资设备采购合同、租赁合同、土地使用合同、办公场地租赁合同等所有协议。第二条本办法所称合同风险是指项目部合同管理和合同行为过程中可能孕含、或可能发生的不以人们意志为转移而导致经济损失、项目信誉受损的现象。第三条本办法所称合同风险管理是指有计划、有目的、有组织的对合同风险进行监控、识别、评估、提示、化解的一系列的合同管理行为。第四条项目合同风险管理体系架构为两级风险两级管理制。即合同风险等级为一、二级两个等级;合同风险管理分为项目部合同风险管理和各部门合同风险管理两个级别管理。第二章风险管理机构第五条项目一级合同风险管理机构由项目管理委员会组成,具体组成为:组长:程斌、黄文华副组长:王跃春、桂金本组员:林永飞、王剑岩、魏邦照、汪勤勤、赵旭、王强、张建武、张伟、任玉生、刘恕办公室设在工经部。其职责范围为确定本项目合同风险源、确定本项目合同风险监控重点、识别本项目合同风险、评估本项目合同风险、制定风险防范应急预案、定期上报本项目合同风险管理信息、执行一级风险管理风险处置方案、处置二级合同风险、承担本项目内合同风险造成的损失和责任等。第三章风险源第六条项目合同方面需确定风险源监控事项:第一次合作协作队伍分包合同、协作队伍实力较弱而分包内容较多的合同、在其他项目没有诉讼但有规模纠纷等不良记录的协作队伍签订的分包合同、履约过程中分歧较大的分包合同、业主指定分包的合同、协作队伍有中途退场迹象的分包合同、中途退场但短时间内无法封闭的分包合同、正常退场但因争议较大无法封闭的分包合同,有预付款的合同、付款提货的合同、来料加工合同,其他视具体情况确定的监控的合同等。本项目有两站两区间,标的额很大,特别是暗挖、盾构控制我方因素较多,是劳务分包中重点监控对象;第七条项目部所涉合同风险源监控事项由风险管理办公室会同相关部门进行甄别确定,由风险管理办公室和所涉部门各自建立台帐。所涉部门进行专项监控,次月5日前将上月监控事项态势以书面形式送风险管理办公室汇总,风险管理办公室根据汇总信息分析,会同所涉部门确定监控事项监控程度升级或取消监控。第八条项目部项目管理委员会以会议形式负责对项目合同风险源进行甄别确定,每月召开一次有合同风险甄别确认和风险分析议题的会议,每季度必须召开一次合同风险源甄别确认和风险分析的专题会议,并开成专题会议纪要报公司风险管理办公室备案。经过会议讨论分析,确定监控事项监控程度升级或取消监控。第四章风险识别第九条根据项目部管理体系和职能划分,合同风险分为由项目管理委员会关注的一级合同风险、由项目部风险管理办公室关注的二级合同风险的两个等级的风险。可能造成项目部经济损失20万元以上或造成项目声誉损失的风险为一级合同风险。二级合同风险由项目部风险管理办公定室识别,会同相关部门制定风险处置方案,报项目经理或总经批准后,组织、指导、监督方案的实施。第十条风险识别由风险虚拟、风险评估、风险确定三部分组成。风险虚拟是指在对风险源监控过程中,发现或通过其他线索反馈出的信息显示可能会出现毁约、不完