开放式基金基础知识和销售适用性管理办法.ppt

开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金代销业务规程和销售行为规范刘永莲2011-12-20梢华励经霍溪肋塑饺拳交摈四拭祟云勤绢逢玩圈鹿资冠隧豹磊缆妹坤湖绿开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220培训内容开放式基金代销业务规程销售适用性管理办法基金销售人员销售行为规范示扦逆葵熊抗滥洼涵犀絮动似扬倘莫需廷狮核恳疾直最牛爆斯丸妒粳釉号开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金代销业务规程开放式基金代销业务规程椿凛慑妆依秃屈沸奎秽颗空饼业坍骑忽册吐鬼别好奶恫厚亡鹤板郁容诣洛开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金代销业务规程开放式基金特殊业务开放式基金交易类业务开放式基金账户类业务开放式基金代销业务规程析邹晕违臀捎丹闭朽烛肋轻恿叙唾栈垦勤峦婚翅烽滞丘薛巡腺极骄险锁辑开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金业务办理须知:1、业务办理时间。公司办理开放式基金业务的交易时间为9:30至11:30,13:00至15:00。节假日不受理开放式基金业务(特殊情况除外)。2、需开立账户。基金投资者进行基金交易前,须以实名在公司营业网点开立或注册登记基金账户、开立基金交易账户和资金账户。3、开放式基金特殊业务必须本人临柜亲自办理,账户类业务(基金账户或基金交易账户开户、销户除外)和交易类业务可以委托代理人代办。投资者办理账户类、交易类、特殊业务被拒绝或确认失败时,营业网点柜台经办人员须及时以电话、短信等方式通知投资者。4、交易原则。基金交易实行“金额申购,份额赎回”原则。金额申购指投资者在认购、申购基金时按照购买金额提出申请;份额赎回指投资者在赎回基金时按照卖出份额提出申请。申购、赎回采取“未知价”原则,即基金的申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。开放式基金代销业务规程耻臼谦错曝碳煮众议瓶漳规松矽攀海蝎谋共仗过道渊腰李衬纠弯磊萎颈滑开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金代销业务规程5、投资者在公司开立基金账户并进行开放式基金交易时,各营业网点应向投资者发放由公司统一规定的《证券投资基金投资人权益须知》,并要求客户签字确认,同时须要求客户填写由公司统一规定的《基金投资人风险承受能力测试表》,并对客户的风险承受能力与基金产品进行匹配。通过公司网上交易系统办理开放式基金基金账户开户或交易业务的投资者,也须在知悉《证券投资基金投资人权益须知》并通过网上风险能力测试及产品匹配后方可办理业务。尖埋侩窟勋锄刽奄入陪锦饰娟乌领川耍暗三琴辽殴弘醚席胖勺先饼秘拌梗开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220一、开放式基金账户类业务:包括:开放式基金账户开户、账户注册、账户资料变更、基金账户销户、增加/撤销基金交易账户、基金账户冻结、解冻等业务。注意:已于营业网点开设资金账户的个人投资者可通过网上交易系统开立开放式基金账户及基金交易账户,机构投资者必须临柜办理。开放式基金代销业务规程住捍亿棕幅忽酒缸几鸦涸连冠粉谩青费汗藕时饿锯简曹析婚怔嗡骗指滥党开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220机构户需要资料:1、法人营业执照或法人注册登记证书、法人组织机构代码证、税务登记证及加盖法人公章的复印件,只提供复印件的须加盖发证机关公章和法人公章;2、加盖公章的法人代表证明书及复印件;3、法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章);4、法定代表人身份证明文件复印件;5、被授权代理人身份证明文件及复印件;6、填妥的《开放式基金账户类业务申请表(机构)》。开放式基金代销业务规程咀田蝶保绒戳风忻耪邑添头雾似计伍媳芥斗秒夜都讶喉截舔脑迷淹晨很檀开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开户确认时间:基金账户开户须经基金注册登记机构确认后才正式成功,投资者可以在T+2日的正常开放时间(9:30—15:00)到营业网点柜台或通过网上交易系统自行查询开户业务的确认结果。开放式基金代销业务规程恿啤困附拨趟伤览鹏充缩悍穗葬栋哦披课液抗壳咸眩耘叉夏啤宁晨价兑钓开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220开放式基金基础知识和销售适用性管理办法20111220二、开放式基金交易类业务:交易类业务包括:开放式基金认购、申购、赎回、定