私募证券投资基金业务管理暂行办法.doc

腿私募证券投资基金业务管理暂行办法肈(征求意见稿)袄第一章总则蒄为了规范非公开募集基金(以下简称私募基金)业务,保护投资者的合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规,制定本办法。袁在中华人民共和国境内,非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本办法。袇从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护基金份额持有人合法权益,维护证券市场秩序。羄私募基金的基金管理人、基金托管人(以下简称基金管理人、基金托管人)及其从业人员应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,遵循基金份额持有人利益优先的原则。袅中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定,对私募基金业务活动实施监督管理。荿中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则,对私募基金业务活动进行自律管理。袀第二章基金管理人登记肄符合下列条件的基金管理人,应当向基金业协会申请登记:羂实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;肁自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;虿有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;肄有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规行为记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。莃股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的,应当向基金业协会申请登记。螂基金业协会依据其制定的规则办理基金管理人登记手续,可以采取约谈持牌负责人、专家评审、现场检查等方式对基金管理人的登记申请信息进行核查,可以向中国证监会及其派出机构了解基金管理人诚信状况。莈除法律、行政法规另有规定外,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。膄经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。螃第三章合格投资者膀私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的基金份额持有人累计不得超过二百人。膆除基金合同另有约定外,基金份额持有人可以转让其持有的基金份额。转让基金份额应当根据基金合同的约定履行确认、登记或者其他程序。芄基金份额持有人转让其所持份额的,基金管理人应当采取相应措施,确保受让人为本办法规定的合格投资者且持有人人数符合本办法第十条的规定。膄合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:羂(一)个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币;腿(二)最近3年个人年均收入不低于20万元人民币;莄(三)最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币;芁(四)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币;莀受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。羈合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。蒃投资者应当确保委托资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。蚂投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件,并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。肂第四章业务规范螇私募基金财产应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合法权益。螇从事私募基金业务,投资者、基金管理人、基金托管人应当订立书面的基金合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜。肃基金合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。薀除基金合同对基金财产的托管事项另有约定外,私募基金财产应当由符合《证券投资基金法》规定的基金托管人进行托管。螀基金管理人可以自行推介、销售基金份额,也可以委托其他机构代为办理。袇基金管理人、基金销售机构应当采取适当措施确保投资者符合本办法的规定,向投资者充分揭示投资风险,并根据投资者的风险承担能力销售不同风险等级的基金。蒄基金管理人、基金销售机构不得以虚假、片面、误导、夸大的方式宣传推介基金。节基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。蕿私募基金募集完毕,基金管理人应当根据基金业协会的规定及时办理相关备案手续。羇经备案的私募基金,单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的,基金业协会应当向中国证监会报告。袅基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,如实向基金份额持有人提供基金净值、投资收益分配、投资团队、管理人及基金财产涉诉情况以及影响基金份额持有人合法权益的其他重大信息,