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第九章非关税措施
广东外语外贸大学国际经贸学院郭友群教授
第九章非关税措施
非关税措施是指除关税以外影响一国对外贸易的主要政策措施。包括限制进口措施、鼓励出口措施、鼓励进口措施、出口管制措施、贸易制裁措施等。
第一节限制进口措施
关税以外一切限制进口的措施也称非关税壁垒(Non-tariff Barriers--NTBs)。非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用,非关税壁垒可分为直接和间接的两大类。
配额许可证
1. 进口配额制
进口配额制又称进口限额制,是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内,配额以内的货物可以进口,超过配额不准进口,或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制,主要有绝对配额和关税配额两种。
绝对配额(Absolute Quotas) 绝对配额是在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数,达到这个额数后,便不准进口。这种进口配额在实施中,又有全球配额(Global Quotas; Unallocated Quotas) ,国别配额(Country Quotas) 和进口商配额(Importer Quotas) 三种方式。
关税配额(Tariff Quotas)
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制,而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品,给予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商品则征收较高的关税,或征收附加税或罚款。

进口许可证制(Import license System)是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口,否则一律不准进口。
3. 自动出口配额制
自动出口配额制(Voluntary Restriction of Export)又称自动限制出口,也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下,自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。
自动出口配额制一般有非协定的出口配额和协定的出口配额两种形式。非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束,而是出口国迫于来自进口国方面的压力,自行单方面规定出口配额,限制商品出口。协定的自动出口配额即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额,出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制,自行限制这些商品出口。
4. 配额的经济效应
配额和关税一样,对贸易双方的经济都有深刻的影响,这里仅分析配额对进口国的影响。为便于分析,假定配额不影响国际价格;进口配额和上一章的关税效应中的进口税是等效的,即进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口数量相等。