证券基础知识习题证券中介机构讲解.doc

2013年证券基础知识第七章习题:证券中介机构一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) ( )直接为投资者开立资金结算账户。 、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )。 ,由( )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。 ( )。 ,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 ,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 ,还没有形成实质上的委托关系 ,不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 ,但不得低于1亿元 、 ( )计算营运风险的风险准备。 % % % % ( )。 %以上股权的自然人 、金融、法律、会计工作5年以上 、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 ( )。 、收购或撤销分支机构 %以下股权的股东和实际控制人 9.( )成立标志着建立全结算体制的组织构架已经基本形成。 ( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。 二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意,请找出恰当的选项填入括号中。) 、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是( )。 ,减少资金占用 ,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 ( )。 ,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 ,证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。 ( )以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。 ( )。 ,包括( )。 ( )。 ,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 ,也是证券市场重要的机构投资者 ,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 ( )。 % %