2010证券从业资格考试《证券基础知识》..doc

2010证券从业资格考试《证券基础知识》.2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案单选题题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。 √ :关于非公开发行,下列说法正确的( )。 √ :证券从业人员禁止的行为是( )。 ,提供证券投资咨询服务 ,利用职务之便从事证券买卖活动√ ,按规定的标准收取各项费用 、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 √ :( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 √ :贴现债券到期时按( )偿还。 √题目7:按照( )分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 √ :NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。 %左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场 %左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 %左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√ %左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于( )。 √ :中国证券考试网题目10:金融期货交易的对象是( )。 √ :对指数基金认识正确的是( )。 ,可以完全消除投资组合的系统风险 ,当价格指数上升时,基金收益减少 ,指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12:证券投资基金的资金主要投向( )。 √ :( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 √ :( )标志着建立全结算体制的组织构架已经基本形成。 √ :证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。 √题目16:1984年11月,( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。 √题目17:资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为( )。 √ :下列说法错误的是( )。 ,确保净资本及有关财务指标持续符合规定 ,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策√ ,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19:保险公司进行证券投资主要考虑( )。 √