证券基础知识试题.docx

证券基础知识试题.docx2010年3月证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本人题共60小题,,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题H要求。))1、 全国银行间同业拆借中心接受()监管。财政部银监会中国人尺银行证券会标准答案:c解 析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。2、 证券市场是指()。证券投资者博弈的场所证券发行与交易的市场证券交易市场证券发行市场标准答案:b解 析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。3、 证券公司直接为投资者开立()。清算账户银行账户证券账户资金结算账户标准答案:d4、 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。A•冇资产的结算制度无资产的结算制度无负债的结算制度有负债的结算制度标准答案:c解析:金融期货交易所实行当FI无负债结算制度。期货交易所应当在当FI及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及吋查询并妥善处理自己的交易持仓。5、 一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将()。不变不确定下跌上涨标准答案:c解析:市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所耍求的必耍投资收益率随之变化,如果市场利率上升,债券投资所耍求的投资收益率也会上升,而利息是不变的,所以债券的市场价格就会下跌;反之,如果市场利率下降,债券的市场价格就会上升。6、 我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。议价方式连续报价集合竞价公开竞价标准答案:c7、 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少冇()丿j元人民币以上的注册资本。500100300200标准答案:b解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,。8、 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的()清偿。市值份额面值固定股息率标准答案:d9、 指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。成分股票基础指数受托人投资人标准答案:b解析:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择冇密切关系。基础指数应该是冇大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代衣性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过丁•频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。10、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。证券服务机构上市公司发行人证券投资者标准答案:a11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。基金受益人基金发起人基金管理人基金托管人标准答案:c解析:基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为()。:b解析:债券票而收益率乂称名义收益率或票息率,是债券票而上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。13、 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。」钦元特別提款权英镑标准答案:a14、 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。国际证券特定证券私募证券固定收益证券标准答案:c解析:按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度,私募证券不采用公示制度。15、 我国银行间债券市场的现券交易品种H前有()。国债和公司债国债和可转债国债和政策性金融债国债和权证标准答案:c16、 证券公司合规管理的基木制度,经()审议通过后实施。董事会监事会股东大会高级管理人员标准答案:a17、 扬基债券所吸收的主耍是()。第三国资金美国资金国际金融机构资金国际资金标准答案:b解析:美国债券是指在美国发行的外国债券,亦称为扬基债券,是非美国居尺在美国国内市场发行的,吸收美元资金的债券。18、 资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。特定目的受托人信用增级机构资金和资产存管机构发起人标准答案:d19、 北平证券交易所作为中国人口主创办的第一家证券交易所,创办于()年。1914191818721920标准答案:b解析:中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。20、 我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。分为创新类和规范类按照业务类型分为综合类和经纪类按照规模不同标准答案:b21、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。总经理董事长监事独立董爭标准答案:d解析:《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董