学术自由和自由探究_科尔.pdf

科 尔科学与社会《科学文化评论》第 9 卷第 5 期(2012): 33-62 33 作者简介:乔纳森·R·科尔(Jonathan R. Cole),哥伦比亚大学约翰·米切尔·梅森讲席教授,哥大前教务长。本文节选自冯、郝文磊翻译,曹聪译审,人民文学出版社即将出版的《大学之道》。与作者沟通、节选的工作由曹聪完成。学术自由和自由探究摘要本文回顾了学术自由与自由探究这一美国大学最为重要的价值观,从一战到冷战再到小布什执政时期受到攻击和侵蚀,以及大学及其领导人如何回应这些攻击的历史。在人们感到国家安全处于危机时,个人权利和学术自由往往成了牺牲品。从机构的层面来看,布什政府时期学术自由受到威胁的程度甚至大于冷战时期。因此,重申学术自由的理念、捍卫教师的权力和大学自治的原则,是美国的一项重要任务。学术自由旨在建立一套大学治理的结构关系和价值观,捍卫大学的治理规则,这些规则界定了教师在大学里享有的特权,它“是使整个学术事业合法化的关键概念”,亦是大学和美国社会建立的一种关键性的契约。只有保证学术自由,大学和社会才能取得双赢。关键词学术自由自由探究美国大学布什政府同行评议对美国学界来说,自由之必不可少几乎是不言自明的。任何人都不应低估那些引导和培养我们年轻一代的教育者在民主国家中的关键作用。对我们高校里的知识领袖施加任何约束都会危及我们民族的未来??在猜疑和不信任的氛围中学术无法繁荣。——美大法官厄尔·沃伦美国创造的高等教育系统,在其最好的时候,是全球最为杰出的。然而在美国历史上的某些时候,这一卓越的地位则受到威胁。对自由探究和学术自由这一根本价值的最新威胁,发生在乔治·W·布什政府治下的后9·11时期。从2000年到2008年,也就是差不多在1954年“众议院非美活动委员会”(HUAC)就美国大学里的共产党人举行国会听证会半个世纪后,大学教师又一次经历了反智潮流的涌动。他们越来越担心外部政治因素对大学决策的影响。联邦政府对教授的攻击,再加上以国家安全的名义采取的其他行动,说美国面临另一波不宽容和压制的浪潮也不为过,而这股力量总是使高等学府难以蓬勃发展。在20世纪50年代,研究型大学的领导人未能保护一些最伟大的科学家和学者,美国为此付出了沉重的代价。如果9·11后布什时期类似的对自由探究和学术自由的攻击得以持续甚至变本加厉,它对美国大学质量的消极影响将是巨大的。大学在今天比冷战时期更加依赖联邦政府的支持。在麦卡锡时期,大学相对而言规模不大,而政府合同和科研拨款占其总收入的份额也较小。在20世纪50年代初,哥伦比亚大学的年度预算还大大低于5000万美元,2008年的年度预算则接近30亿美元,而其中超过1/4来自联邦政府。其他大型的研究型大学也大同小异,这意味着它们比以往任何时候都更易受到政治操纵和控制。大学也比以往任何时候都更深植根于更广大的社会之中,以多种方式和工业界、商业界和政府联系起来。因为这种种联系,当教师和学生的思想和行为引起某些人的反感时,必然会招致公众的批评。但自由探究必须包括选择研究线路的自由,哪怕这种研究可能会冒犯一些人。当政府或大学管理层不能容忍教师的研究工作,因其工作有悖正统而对其制裁时,违反这些极端重要的价值观的状况也就发生了。学术自由有两个强大的保护伞。首先,进行自由探究以及为表达思想创造条件本身就具有内在价值。要不然,教师和研究人员怎样能够探索新思想和新观念,质疑普遍认可的见解和根深蒂固的思想信仰、纠正错误、寻求真理?思想的自由表达居于美国价值观的核心,代表着民主的优势,因为在民主体制下,与主流不一致的思想也是有价值的,可以在理性辩论和证据的基础上得到展示、辩护、接受或拒绝。这些思想不一定要有任何实际应用才会被人重视。伟大大学的特别之处就在于保护这些活动,让其处于自由区,不受当权者的影响,帮助我们实现在追寻梦想和探寻终极真理上的潜力。学术自由和自由探究的第二个保护伞来自实用主义和“结果论”的观点:如果我们的学术自由和自由探究受到威胁,就威胁到大学做出伟大发现的能力,就可能牺牲传递知识和创造新知识的成果,而我们的社会很大程度上依靠知识。如果有人能证明处在外部政治力量掌控下的高教系统和我们在学术自由和不受国家干预之自治的原则下产生的系统,具有同样的创造性,那就可以证明我错了。如34《科学文化评论》第 9 卷第 5 期(2012)苏联这样的极权社会,也做出了一些出类拔萃的科学研究,但这些创造性的研究也出自那些根据特殊的安排获得很大自主性的科学院、大学或研究所。当然,我们难