签约投顾协议书.doc

.:..投顾协议书协议编号:————投顾合作协议甲方(管理方):乙方(签约投顾):甲、乙双方经友好协商,就双方从事证券;期货投资合作的有关事项达成以下合作协议:第一条乙方愿意注册成为甲方的签约投顾,并使用甲方提供的实名制交易帐号以及交易终端(安盈金融终端),进行对证券;期货的投资交易。第二条 交易账户由乙方独立操作,甲方仅按照本协议约定的原则对该账户进行风险监控与管理,不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为,如账户有亏损须有乙方及时补足,账户盈利5%以上乙方可以随时以“证券转银行”的方式从交易账户中提取,低于其初始风险保证金的不能提取。最终成交记录以主账户成交记录为准。第三条  在交易过程中,乙方应严格遵守下列交易规定,否则视为违约,并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险:1、证券: 投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过该上市公司总股本的5%,且不得超过一家上市公司流通股本的10%; 买入时以成本价计算,投资于一家上市公司所发行的股票,不得超过总资产净值的50%;投资于一家创业板上市公司所发行的股票,不得超过总资产净值的30%;投资于所有创业板上市公司所发行的股票,不得超过总资产净值的50%;买入时以成本价计算,投资于单只基金的比例,不得超过总资产净值的30%;不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形;不得投资于S、ST、*ST、S*ST、SST类股票及权证;不得投资于新债申购;不得投资于债券的正回购交易或逆回购交易(国债逆回购除外);不得用于可能承担无限责任的投资,也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等;如果采用三千万以上大宗交易,则卖出价不可低于当天收盘价,买入价不得高于当天收盘价。如乙方违规买入,此交易终端(甲方)将按市价平仓,如造成亏损的,由乙方负担;产生盈利的,盈利部分归甲方所有;甲方可无条件收回账户,合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘前平仓。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的,甲方对超出部分具有追偿权。2、期货合作期间乙方只能操作各品种的主力合约,不准开持仓量低于___无____的品种,持仓过夜资金不得超过保证金的两倍。3、预警线、平仓线确保稳步盈利,防范波动风险,为投资运作分别设置预警线与平仓线,规定如下:(1)预警线为保证金的40%,平仓线为保证金的60%;50%逐步卖出(2)当保证金亏损40%以上时,交易账户将被暂时冻结,不得买入开仓,只能卖出平仓;(3)当保证金亏损60%以上时,系统将会自动平仓;(4)如要继续操作,须将保证金追加到起初数80%以上,点击账户“解冻”选项,账户将解冻;(5)如因行情急剧变化,致使强行平仓后,账户亏损到甲方资金时,亏损部分由乙方承担,乙方应于一日内补足相应亏损。(有变动)4、在合作期间,乙方有权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作。第四条  如遇乙方持有的股票停牌,解决方案如下:(1)待股票复牌卖出后,将资金归还甲方后,方可中止此次合作;合作到期股票还没复牌,则乙方需继续持有并支付相应的费用;(2)如此次合作到期,想立刻归还资金,乙方可用自己所拥有的资金,归还甲方,停牌股票所占用的资金有乙方承担。第五条  甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能