序号调阅资料名称被查单位提供资料名称备注1财务管理制度明珠财务部2备付金管理办法资金管理部3资金管理办法资金管理部4特约商户结算制度资金管理部5分公司财务管理制度明珠财务部6分公司资金划拨管理制度资金管理部7内部控制制度RM8风险管理制度RM9反洗钱措施、制度RM10预付卡发行管理制度/流程(实名登记、身份核实、购卡制度、限额发行、发票管理)TB11业务管理制度/流程(激活、换卡、挂失、查询、密码修改、充值、赎回、退货、特约商户结算、差错处理)TB12收费管理制度:收费项目、收费标准PM13客户信息保密管理制度LC14清退管理制度资金管理部15投诉管理制度B0C16支付业务许可证LC17营业执照正本、副本HRA18税务登记证正本、副本HRA19组织机构代码证IIRA20公司章程HRA21出资人和实际控制人营业执照LC22出资人和实际控制人最近1期经审计的财务报告Roy财务部23分支机构营业执照HRA24业务情况整体说明PM25公司治理机制说明,组织结构图、部门设置、岗位职责LC、IIRA26人民银行提出的整改意见以及整改方案、工作进度说明LC27业务处理系统整体情况介绍PM28支付服务协议-持卡人LC29特约商户合作协议(现场抽查)LC30商户实名制留存的证件复印件、影印件(现场抽查)RM31预付卡卡样TB32经审计的2009年、2010年财务报告财务部332011年6月-8月的资产负债表、利润表财务部342011年6-8月收入构成情况表财务部352011年6-8月自有资金账户明细表(含分公司),标注清楚各账户的账号、本期借贷方发生额、期末余额财务部362011年6-8月备付金账户明细表(含分公司),标注清楚各账户的账号、用途、本期借贷方发生额、期末余额资金管理部372011年6-8月现金总分类账和明细账财务部382011年6-8月银行存款总分类账和明细账,备付金银行账户还应包括余额调节表和银行对账单(均含分公司)财务部、资金管理部392011年8月备付金银行账户网银交易流水(含分公司)资金管理部402011年6-8月总公司与分公司对账记录财务部41截至2011年8月31日备付金银行账户中定期存款、结构性存款及其他理财产品的存根或合同等资金管理部422011年6-8月售卡系统中售卡情况统计表(全国各网点的售卡
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