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国际动态简报中国证券投资基金业协会 第31期2013年2月28日一、监管动态(一)美国证监会发布2013年度合规性检查重点美国证监会(SEC)2月25日消息,SEC发布了2013年度合规性检查重点,包括欺诈行为、公司治理与风险管理、利益冲突和技术控制等4个方面,检查范围包括经纪商、清算机构、交易所、自律监管机构、投资公司、对冲基金、私募基金和转移支付机构等。对于基金行业,SEC特别指出,根据美国金融改革法案,2013年新注册的对冲基金和私募股权基金都必须在SEC注册,并进行风险管理测评。此外,SEC将重点检查对冲基金和私募股权基金的估值方法、杠杆计算方法、流动性管理、利益冲突和欺诈行为。,发布检查重点有助于增强SEC与投资者和金融机构的沟通,提前发现重大风险。(来自SEC官网)s/press/2013/2013--examination-program-priorities-(二)巴克莱银行拟披露员工薪酬金融时报2月26日消息,英国巴克莱银行将在下周的年报中披露员工各项收入的类别以及薪酬在100万英镑以上员工数,据估计,该数字为600-700人。巴克莱银行此举意在修复伦敦银行同业拆借利率(Libor)操纵案丑闻后受损的形象。按照现行规定,欧洲的银行只需要披露关键员工的薪酬,但是只模糊规定主要管理者和风险承担者为关键员工。巴克莱银行此举有助于推动欧洲银行业薪酬披露制度的明晰化,将进一步推动欧洲银行业透明度的提高。(来自金融时报)l/cms/s/0/e8280574-8057-11e2-aed5-#axzz2MBtRPG26二、市场动态(一)德意志银行发布2013年对冲基金投资者调查报告路透社2月25日消息,德意志银行发布2013年度对冲基金投资者调查报告。该调查是业内规模最大、历史最久的对冲基金投资者调查。调查显示,投资者预期对冲基金行业资产管理规模将继续增长,预计2013年有望增长11%,;三分之二的投资者认为2012年对冲基金的业绩表现达到或超过预期水平,65%的投资者和79%的机构投资者预期,2013年对冲基金目标回报率在5%-10%之间;机构投资者在对冲基金资产管理规模中占主要地位,其中57%的私人银行减少了管理资产,70%的养老基金公司增加了资产配置;58%的资产配置人员认为基金中的基金(FOF)在小型基金或新基金的竞争中具有优势。(来自路透社)icle/2013/02/25/ny-deutsche-bank-idUSnBwbB8BG8a+12c+BSW20130225(二)共同基金受加拿大注册退休储蓄计划(RRSP)青睐 MARKETWIRE2月21日消息,加拿大蒙特利尔银行(BMO)金融集团发表一项研究称,共同基金成为加拿大注册退休储蓄计划(RRSP)最主要的投资选择。其受欢迎的原因主要是共同基金具有专业化的管理、强劲的增长潜力,能提供直接的多样化的投资方案。报告称,72%的加拿大RRSP投资者持有共同基金;RRSP资产配置中,共同基金占比达31%,担保投资证(GIC)占21%,存款占20%,股票占11%,债券占9%,ETF占4%。共同基金投资中,81%的加