银行案防工作措施方案范文XX范文.docx

银行案防工作措施方案范文XX 案防工作是银行的保护伞,是我们的生命线,一个小小的差错,有可能给我们带来毁灭性的灾难。不讲案防,就是自掘坟墓;案防做不好,就是自取灭亡。下面是由xx分享的银行案防工作措施方案范文,希望对你有用。银行案防工作措施方案范文(一) 两节临近,工商银行淄博学院支行围绕十个风险点排查、员工行为动态管理、内控监管等工作开展,认真的总结分析,在查摆问题的基础上,五项措施切实抓好抓实案件防范工作。一是学习好“三个办法”从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发,高度重视操作风险的防范工作,不断提高员工的风险意识和风险控制能力,促进和推动网点业务核算质量和管理水平的不断提高。二是积极开展争创“双零”活动,采取有力措施,加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理,加大对屡查屡犯问题的处罚力度,尽量减少重复差错的发生,强化核算质量管理和风险控制,提高核算质量。三是“查摆问题、原因分析、落实整改”做到防患未然。防范案件分析的主要内容就是抓好内防,增强外防的教育防控力度,切实提高员工对问题认识的深度,使问题彻底得以解决,防患于未然。四是抓思想教育,从学习入手,结合工作实际增强对十个风险点的学习,使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。五是进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任,严格行级领导案防工作职责和屡职,进一步建全和完善员工行为动态管理机制,规范员工行为,努力解决排查工作流于形式的问题。中国农村金融网讯针对当前严峻复杂的经营形势,工商银行平顶山分行认真研究部署,采取多项措施,强化内控案防工作,杜绝各类差错事故和经济案件发生,确保实现安全运营。一、认真做好内控评价工作,按照规定的评价内容、评价要点、评价标准、评价方法,本着缺什么补什么,有什么问题整改什么问题的原则,全面查找差距和不足,通过自查自纠,进一步强化过程管理,提高内控案防水平。二、做好针对性风险排查工作,围绕监管部门和上级行提示风险点,认真做好排查整改工作,达到纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的,彻底消除风险隐患。三、对全体员工开展对违规行为处理暂行规定的再学习、再教育,人人签订遵守规定承诺书,使全体员工做到知规定、守规定。四、强化对管理人员的作风建设,正确认识当前内控案防的严峻形势,正确处理内控案防与经营发展的关系,增强履行一岗双责的主动性和自觉性。五、进一步推动内控案防责任制的落实,明确各级机构负责人案防工作职责,督促其认真履行案件防范第一责任人职责,确保各项案防措施落到实处。六、充分发挥专业部门在内控案防中的职能作用,定期、不定期对一线柜员和客户经理进行本专业金融产品制度和流程的学习培训,对本专业内控制度执行情况进行检查,建立完善风险定期预警和分析提示制度,提高整体掌控风险、规避风险的能力。七、加大制度和流程的学习培训力度,严格岗前和岗中培训,开展经常性的岗位练兵和技术练功活动。进一步引导员工算好经营风险和案件的损失帐,营造依法合规稳健经营的氛围。八、严格问题整改和问责追究,实行违规问题整改责任制,严格问题整改的督查和考核。进一步加大案件防范考核和奖惩力度,严格问责追究。银行案防工作措施方案范文(二) 为将《XXXXX银行案件防范工作责任制暂行规定》落到实处,现结合零售业务专业情况制定具体措施如下: 一、贯彻落实各项规章制度1、零售业务处除处长主管外,由一名副处长专门负责各项规章制度的具体落实、实施。 2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。 3、针对本部门存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题,制定配套的措施和实施细则。 4、根据上一年度对执行规章制度的综合考核情况,确定重点监控行。对重点监控行实行重点监控、重点检查、重点帮扶。 5、配备专职检查辅导员负责检查辅导,检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞,及时反馈信息。二、培训学习各项规章制度 1、要求零售业务专业人员每月学习规章制度的时间不少于2个小时。 2、对零售业务科长和检查辅导员每年对规章制度的培训不少于2次,对全体零售业务专业人员的培训每年不少于8小时。三、调研分析规章制度落实情况 1、每月组织一次全行内控制度执行情况汇报会,及时反馈各支行在内控防范中存在的漏洞和薄弱环节,零售业务处根据所反映的问题提出限期整改要求。 2、每半年召开一次规章制度执行情况分析会,每年召开一次案例分析会,及时调整工作重点和防范风险的手段。 3、定期编发《辅导员通讯》,及时交流各支行执行规章制度的情况,表扬和推广好的经验和做法,批评和督促执行规章制度不力的部门和存在的问题。四、加强检查,确保制度落实 1、对各项规章制度的执行情况实行定期与不定期、全面与专项、突击与重点相结合的检查。 2、每季对零售业务科抓内控防范情况进行检查,检查零售业务科长和储蓄所主任